本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)江西沃格光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2022】1497號(hào)）核準(zhǔn)，江西沃格光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）非公開發(fā)行14,800,347股新股，發(fā)行價(jià)格為11.52元/股，募集資金金額170,499,997.44元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人民幣166,110,563.16元。上述募集資金已于2022年9月19日劃入公司募集資金專項(xiàng)賬戶，已經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具勤信驗(yàn)字【2022】第0052號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　　公司于2022年8月16日召開第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并授權(quán)簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，公司董事會(huì)同意公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司新余高新支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，用于本次非公開發(fā)行股票募集資金的專項(xiàng)存儲(chǔ)和使用，并授權(quán)董事長(zhǎng)或其指定人員全權(quán)辦理與本次設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶有關(guān)的事宜,包括但不限于確定及簽署本次募集資金賬戶需簽署的相關(guān)協(xié)議及文件等。具體內(nèi)容詳見公司于2022年8月17日披露的《江西沃格光電股份有限公司關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并授權(quán)簽署募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2022-079）。

　　為規(guī)范公司本次非公開發(fā)行股票募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，公司已設(shè)立募集資金專用賬戶，并已于2022年9月26日同保薦機(jī)構(gòu)華西證券股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司新余高新支行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。上述簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容與《上海證券交易所募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　截至《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》簽署日，公司本次非公開發(fā)行股票募集資金專戶的開立和存儲(chǔ)情況如下：

　　單位：人民幣 元

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　　注：上述募集資金專戶存儲(chǔ)金額與募集資金凈額的差額為未支付及前期已支付的部分發(fā)行費(fèi)用（包括保薦承銷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)及其他發(fā)行上市費(fèi)用等）。

　　三、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　公司本次簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

　　甲方：江西沃格光電股份有限公司

　　乙方：中國(guó)工商銀行股份有限公司新余高新支行

　　丙方：華西證券股份有限公司

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

　　1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為1505201219200236056，截至2022年9月19日，專戶余額為167,699,997.44元。該專戶僅用于甲方補(bǔ)充公司流動(dòng)資金及償還銀行借款，不得用作其他用途。

　　2、甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方、乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方根據(jù)上海證券交易所的要求定期對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。

　　4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人王倩春、薛小鋒可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)以傳真或郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

　　10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即2023年12月31日解除。

　　四、備查文件

　　《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　特此公告。

　　江西沃格光電股份有限公司董事會(huì)

　　2022年9月27日

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