本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、2021年限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露

　　1、2021年9月23日，湖南國科微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于〈湖南國科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈湖南國科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司第二屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過2021年限制性股票激勵計劃等相關(guān)議案。公司已對激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會對本次股權(quán)激勵計劃授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，公司獨立董事就本次股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。

　　2、2021年10月13日，公司2021年第三次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于〈湖南國科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈湖南國科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司實施2021年限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。

　　3、2021年10月21日，公司第二屆董事會第三十次會議和第二屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法、有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

　　4、2021年12月8日，公司召開第三屆董事會第二次會議和第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象人員名單及授予數(shù)量的議案》，首次授予激勵對象中7名激勵對象因離職而喪失激勵資格放棄認購公司向其授予的限制性股票、17名激勵對象因個人原因自愿放棄認購全部公司向其授予的限制性股票及公司董事會根據(jù)2021年第三次臨時股東大會授權(quán)決定調(diào)整部分激勵對象的授予份額，公司董事會決定對本次限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象人員名單及授予數(shù)量進行調(diào)整，上述涉及的限制性股票合計89.48萬股，上述限制性股票按照作廢處理。調(diào)整后，本次限制性股票激勵計劃擬首次授予的限制性股票數(shù)量由290.90萬股調(diào)整為201.42萬股，公司本次限制性股票激勵計劃擬首次授予激勵對象由250人調(diào)整為226人。公司獨立董事就本次激勵計劃的調(diào)整事項發(fā)表了同意的獨立意見。

　　5、2021年12月14日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予登記完成的公告》，至此，公司已完成2021年限制性股票的首次授予登記工作。限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的上市日期為2021年12月17日。

　　6、2022年6月10日，公司分別召開第三屆董事會第六次會議、第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。2022年6月27日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。因公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象中8人因個人原因離職，以上8人已不再具備激勵資格，需回購注銷該部分已授予但尚未解除限售的限制性股票共計13,000股。2022年8月18日，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司辦理完成了上述限制性股票的回購注銷手續(xù)。

　　二、2021年限制性股票激勵計劃預留權(quán)益情況

　　2021年10月13日，公司2021年第三次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于〈湖南國科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案。根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，公司預留的72.72萬股限制性股票，應當在本次激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后12個月內(nèi)授出，超過12個月未明確激勵對象的，預留權(quán)益失效。

　　截至本公告披露日，公司2021年限制性股票激勵計劃中預留的72.72萬股限制性股票自激勵計劃經(jīng)2021年第三次臨時股東大會審議通過后12個月未明確激勵對象，預留權(quán)益失效。

　　特此公告。

　　湖南國科微電子股份有限公司

　　董事會

　　2022年10月13日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：