本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●被擔(dān)保人名稱：中泰金融國際有限公司

　　●被擔(dān)保人是否為公司關(guān)聯(lián)方：否，為公司全資子公司

　　●本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：本次擔(dān)保金額為1.85億港元。截至本公告披露之日，中泰證券股份有限公司為上述被擔(dān)保人提供的擔(dān)保余額為10.35億港元（含本次擔(dān)保），合計(jì)人民幣9.38億元（按2022年10月19日中國外匯交易中心公布的人民幣匯率中間價(jià)折算，下同）。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否

　　●對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無

　　●特別風(fēng)險(xiǎn)提示：被擔(dān)保方中泰金融國際有限公司的資產(chǎn)負(fù)債率超過70%，請(qǐng)投資者充分關(guān)注擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、擔(dān)保情況概述

　?。ㄒ唬?dān)保基本情況

　　中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）為增強(qiáng)境外全資子公司中泰金融國際有限公司（以下簡稱“中泰國際”）實(shí)力，促進(jìn)境外業(yè)務(wù)的發(fā)展，2022年10月18日公司與招商銀行股份有限公司濟(jì)南分行（以下簡稱“招商銀行濟(jì)南分行”）簽署《擔(dān)保合作協(xié)議》，公司以內(nèi)保外貸方式向招商銀行濟(jì)南分行申請(qǐng)為中泰國際獲取境外銀行借款開具保函，為中泰國際提供總額1.85億港元的擔(dān)保，擔(dān)保期限為12個(gè)月。截至本公告披露之日，公司為中泰國際提供的擔(dān)保余額為10.35億港元（含本次擔(dān)保）。

　　（二）本次擔(dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序

　　2020年12月11日，公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具一般性授權(quán)的議案》。2021年1月29日，公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了以上議案。根據(jù)上述授權(quán)，由公司經(jīng)營管理層根據(jù)境內(nèi)外債務(wù)融資工具的特點(diǎn)及發(fā)行需要，依法確定擔(dān)保及其他信用增級(jí)安排，并制定及調(diào)整每次發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具的具體發(fā)行方案。具體內(nèi)容詳見公司于2020年12月12日、2021年1月30日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議決議公告》《2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》。

　　2022年3月29日，公司第二屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度對(duì)外擔(dān)保額度的議案》。2022年6月7日，公司2021年度股東大會(huì)審議通過了以上議案，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)并由董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)營管理層辦理上述擔(dān)保所涉及的文本簽署，履行相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批、備案等手續(xù)以及其他相關(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見公司于2022年3月30日、2022年6月8日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《第二屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議決議公告》《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度對(duì)外擔(dān)保的公告》《2021年度股東大會(huì)決議公告》。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　?。ㄒ唬┍粨?dān)保人情況

　　1、公司名稱：中泰金融國際有限公司

　　2、成立日期：2011年6月22日

　　3、注冊(cè)資本：2,938,328,375港元

　　4、注冊(cè)地點(diǎn)：香港

　　5、主要辦公地點(diǎn)：香港

　　6、負(fù)責(zé)人：王仲坤

　　7、經(jīng)營范圍：投資控股公司，作為公司海外業(yè)務(wù)的平臺(tái)，通過下設(shè)附屬公司開展具體業(yè)務(wù)

　　8、主要財(cái)務(wù)狀況：根據(jù)香港財(cái)務(wù)報(bào)告規(guī)則，經(jīng)審計(jì)，截至2021年12月31日，被擔(dān)保人中泰國際資產(chǎn)總額為134.83億港元，負(fù)債總額117.09億港元，凈資產(chǎn)17.74億港元；2021年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.72億港元，凈利潤-9.69億港元。根據(jù)未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，截至2022年6月30日，被擔(dān)保人中泰國際資產(chǎn)總額125.68億港元，負(fù)債總額108.68億港元，凈資產(chǎn)17億港元； 2022年1-6月，中泰國際實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3.20億港元，凈利潤0.20億港元。

　　被擔(dān)保人未發(fā)生影響償債能力的重大或有事項(xiàng)。

　?。ǘ┍粨?dān)保人與公司關(guān)系

　　被擔(dān)保人為公司的境外全資子公司，公司持有被擔(dān)保人100%股權(quán)。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　公司向招商銀行濟(jì)南分行申請(qǐng)為中泰國際獲取境外銀行借款開具保函，為中泰國際提供總額1.85億港元的擔(dān)保，擔(dān)保期限為12個(gè)月。

　　四、擔(dān)保的必要性和合理性

　　中泰國際為本公司境外全資子公司，是公司海外業(yè)務(wù)的平臺(tái)，其通過下設(shè)附屬公司開展具體業(yè)務(wù)。公司為中泰國際本次融資提供擔(dān)保，可以降低中泰國際融資成本。本次擔(dān)保未超過公司董事會(huì)及股東大會(huì)授權(quán)的擔(dān)保范圍和額度。中泰國際的資產(chǎn)負(fù)債率超過70%，但公司持有其100%股權(quán)，能夠及時(shí)掌握其償債能力，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，該項(xiàng)擔(dān)保不會(huì)損害公司及股東利益。

　　五、董事會(huì)意見

　　公司第二屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度對(duì)外擔(dān)保額度的議案》。本次擔(dān)保事項(xiàng)在上述授權(quán)范圍內(nèi)，董事會(huì)認(rèn)為，本次擔(dān)保預(yù)計(jì)是為了滿足公司及公司下屬子公司的日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展需要，符合公司整體利益和經(jīng)營戰(zhàn)略，被擔(dān)保對(duì)象為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司，違約風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在公司可控范圍內(nèi)，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

　　六、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保數(shù)量

　　除公司對(duì)控股子公司以及控股子公司之間的擔(dān)保外，公司不存在其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。截至本公告披露日，公司及控股子公司對(duì)子公司的擔(dān)?？傤~為人民幣78.09億元（含本次擔(dān)保），占公司截至2021年12月31日經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為21.82% 。其中，公司對(duì)子公司提供的擔(dān)?？傤~為人民幣15.88億元，占公司截至2021年12月31日經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為4.44%。

　　公司及控股子公司不存在擔(dān)保債務(wù)逾期的情況。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年10月19日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：