本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,281,147股，限售期為自深圳市【鼎陽(yáng)科技(688112)、股吧】股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“鼎陽(yáng)科技”）股票上市之日起12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

　　●除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為3,992,000股，限售期為自公司股票上市之日起12個(gè)月。

　　●本次上市流通日期為2022年12月1日

　　一、本次上市流通的限售股類型

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市鼎陽(yáng)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3099號(hào)）核準(zhǔn)同意，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票26,666,700股，并于2021年12月1日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。本次首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本為106,666,700股，其中有流通限制或限售安排的股票數(shù)量為83,404,800股，無(wú)流通限制及限售安排的股票數(shù)量為23,261,900股。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，其中：戰(zhàn)略配售限售股股東1名，對(duì)應(yīng)限售股數(shù)量為1,281,147股；其他限售股股東1名，對(duì)應(yīng)限售股數(shù)量為3,992,000股。本次上市流通的限售股涉及股東共計(jì)2名，對(duì)應(yīng)限售股數(shù)量共計(jì)5,273,147股，占公司總股本的4.94%，限售期為公司股票上市之日起12個(gè)月，該部分限售股將于2022年12月1日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行部分限售股，自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

　　三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

　　根據(jù)《鼎陽(yáng)科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》及《鼎陽(yáng)科技首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通的承諾如下：

　　1、公司戰(zhàn)略配售限售股股東國(guó)信證券－招商銀行－國(guó)信證券鼎信13號(hào)員工參與戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾:

　　獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起12個(gè)月。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

　　除上述承諾外，上述申請(qǐng)上市的戰(zhàn)略配售限售股股東無(wú)其他特別承諾。

　　2、股東湯勇軍承諾：

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱“首發(fā)前股份”），也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或間接持有的首發(fā)前股份。

　?。?）本人將遵守法律法規(guī)、上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)股東股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　?。?）本人如未能履行關(guān)于股份鎖定期限的承諾時(shí)，相應(yīng)減持收益歸公司所有。

　　截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　四、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司認(rèn)為：

　　1、鼎陽(yáng)科技本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等的要求；

　　2、鼎陽(yáng)科技本次首次公開發(fā)行部分限售股解禁的數(shù)量、上市流通時(shí)間等符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等的要求；

　　3、截至本核查意見(jiàn)出具之日，鼎陽(yáng)科技本次申請(qǐng)解除首次公開發(fā)行部分限售股限售的相關(guān)股東均嚴(yán)格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)所作出的承諾；

　　4、截至本核查意見(jiàn)出具之日，鼎陽(yáng)科技與本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　五、本次上市流通的限售股情況

　?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲?shù)為5,273,147股

　　1.本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,281,147股，限售期為12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

　　2.除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為3,992,000股。

　?。ǘ┍敬紊鲜辛魍ㄈ掌跒?022年12月1日

　?。ㄈ┫奘酃缮鲜辛魍骷?xì)清單

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　　限售股上市流通情況表：

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　　六、上網(wǎng)公告附件

　　《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于深圳市鼎陽(yáng)科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　深圳市鼎陽(yáng)科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年11月23日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：