為深入學(xué)習(xí)貫徹“健全資本市場功能，提高直接融資比重”精神，上好轄區(qū)新上市、新掛牌公司“監(jiān)管第一課”，促進(jìn)企業(yè)提升規(guī)范運作水平，日前天津證監(jiān)局通過線上視頻形式組織召開北交所上市公司“監(jiān)管第一課”及新三板掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)會。轄區(qū)北交所上市公司全體董監(jiān)高、掛牌公司有關(guān)負(fù)責(zé)人、主辦券商等中介機構(gòu)共計150余人參加。

　　早規(guī)范、立規(guī)矩，開展北交所上市公司“監(jiān)管第一課”。10月底，天紡標(biāo)登陸北交所，成為天津轄區(qū)首家北交所上市公司。為明確監(jiān)管要求、彰顯嚴(yán)的氛圍，督促公司走好上市后規(guī)范發(fā)展第一步，天津證監(jiān)局首先對天紡標(biāo)控股股東、全部董監(jiān)高、券商及會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)開展“監(jiān)管第一課”。

　　明底線、劃紅線，開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司培訓(xùn)。為切實增強新掛牌公司合規(guī)意識，督促“關(guān)鍵少數(shù)”知敬畏、守底線，天津證監(jiān)局同時開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)。

　　重提醒、促整改，再次通報現(xiàn)場檢查共性問題。天津證監(jiān)局在完成全年6家檢查任務(wù)基礎(chǔ)上，注重舉一反三，擴大檢查成果應(yīng)用范圍，把現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的69個問題進(jìn)行歸納整理，分為公司治理、內(nèi)部控制和財務(wù)核算三大類型，在年初會議通報和年中書面通報基礎(chǔ)上，針對屢通報屢犯情況，再次以點帶面向全體掛牌公司進(jìn)行通報，要求企業(yè)認(rèn)真對照進(jìn)行自查自糾，切實提高規(guī)范運作意識和水平。

　　立標(biāo)桿、促發(fā)展，開展北交所上市經(jīng)驗交流。邀請轄區(qū)首家北交所上市公司天紡標(biāo)董事長就公司上市過程中的心路歷程及經(jīng)驗教訓(xùn)、感想體會與全體掛牌公司進(jìn)行分享，為其他掛牌公司利用北交所高質(zhì)量擴容契機加快發(fā)展樹立榜樣，引導(dǎo)基礎(chǔ)層掛牌公司積極升層，創(chuàng)新層掛牌公司積極申報輔導(dǎo)。

　　下一步，天津證監(jiān)局將繼續(xù)聚焦服務(wù)實體經(jīng)濟，注重監(jiān)管與服務(wù)深度融合，著力提升監(jiān)管質(zhì)效，推動轄區(qū)掛牌公司在規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)上，搶抓北交所上市機遇及新三板改革紅利實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。(胡焱)