證券代碼：688049 證券簡稱：【炬芯科技(688049)、股吧】 公告編號(hào)：2022-028

　　炬芯科技股份有限公司

　　第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議（以下簡稱“本次會(huì)議”）于2022年12月6日以郵件方式發(fā)出通知，并于2022年12月13日現(xiàn)場結(jié)合通訊的方式在公司會(huì)議室召開。本次會(huì)議履行臨時(shí)監(jiān)事會(huì)通知程序，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席龔建主持，本次會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名，符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　經(jīng)出席本次會(huì)議的監(jiān)事充分審議，一致同意形成以下決議：

　　1、審議通過《關(guān)于預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》；

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，不會(huì)損害公司及全體股東特別是中小股東利益，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司本次預(yù)計(jì)的與關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易。

　　具體內(nèi)容詳見公司披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，占有表決權(quán)監(jiān)事人數(shù)的100%，0票反對，0票棄權(quán)。

　　2、審議通過《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》；

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣90,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金和最高不超過人民幣70,000.00萬元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金以及自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，占有表決權(quán)監(jiān)事人數(shù)的100%，0票反對，0票棄權(quán)。

　　3、審議通過《關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》；

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在保證募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，同意公司將募投項(xiàng)目“發(fā)展與科技儲(chǔ)備資金”的實(shí)施主體增加公司全資子公司合肥炬芯智能科技有限公司（以下簡稱“合肥炬芯”）并安排合肥炬芯增設(shè)募集資金專戶；同時(shí)，同意公司使用1,300.00萬元的募集資金對合肥炬芯進(jìn)行增資以實(shí)施募投項(xiàng)目。綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》。

　　表決結(jié)果：3票同意，占有表決權(quán)監(jiān)事人數(shù)的100%，0票反對，0票棄權(quán)。

　　4、審議通過《關(guān)于員工借款管理制度的議案》。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司為有效地吸引優(yōu)秀人才，保留和激勵(lì)公司關(guān)鍵崗位核心骨干員工、有特殊貢獻(xiàn)員工及具有發(fā)展?jié)摿Φ膯T工，切實(shí)解決員工購房困難問題和臨時(shí)緊急資金周轉(zhuǎn)等需求，制定《炬芯科技股份有限公司員工借款管理制度》。不存在損害公司及全體股東尤其是公司中小股東合法權(quán)益的情形，決策程序合法有效。綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司制定的《員工借款管理制度》。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于員工借款管理制度的公告》及《炬芯科技股份有限公司員工借款管理制度》。

　　表決結(jié)果：3票同意，占有表決權(quán)監(jiān)事人數(shù)的100%，0票反對，0票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2022年12月15日

　　證券代碼：688049 證券簡稱：炬芯科技 公告編號(hào)：2022-029

　　炬芯科技股份有限公司

　　關(guān)于預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。

　　●炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本項(xiàng)日常關(guān)聯(lián)交易均是公司及子公司正常生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)所必要的，是公司合理利用資源、降低經(jīng)營成本的重要手段，對公司長遠(yuǎn)發(fā)展有著積極的影響。各項(xiàng)日常關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策嚴(yán)格遵循公開、公平、公正、等價(jià)有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，有利于公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開展，不存在損害公司和股東權(quán)益的情形。上述交易的發(fā)生不會(huì)對公司持續(xù)經(jīng)營能力、盈利能力及資產(chǎn)獨(dú)立性等產(chǎn)生不利影響。

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

　　（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

　　2022年12月13日，公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事LO, CHI TAK LEWIS、葉奕廷、王麗英回避表決，出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案。本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。

　　獨(dú)立董事對該議案進(jìn)行審議并發(fā)表了獨(dú)立意見：公司本次日常關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公平、合理，日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的額度符合公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，不會(huì)對公司及公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響，不會(huì)損害公司及全體股東特別是中小股東利益，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，也不會(huì)對公司持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《炬芯科技股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定。綜上，獨(dú)立董事同意公司本次關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事項(xiàng)。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，不會(huì)損害公司及全體股東特別是中小股東利益，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性，符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

　?。ǘ?023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額和類別

　　根據(jù)公司本年度關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生情況和未來公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司預(yù)計(jì)2023年公司及子公司將繼續(xù)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生購買商品、關(guān)聯(lián)租賃等日常關(guān)聯(lián)交易，現(xiàn)對2023年各類別的日常關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額進(jìn)行了合理預(yù)計(jì)，具體如下：

　　單位：萬元

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　　注：1、以上數(shù)據(jù)為不含稅價(jià)格；

　　2、占同類業(yè)務(wù)比例計(jì)算基數(shù)為截止2021年度經(jīng)審計(jì)同類業(yè)務(wù)的發(fā)生額；

　　3、關(guān)聯(lián)交易在總額范圍內(nèi)，公司及子公司可以根據(jù)實(shí)際情況在同一控制下的不同關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易金額實(shí)現(xiàn)內(nèi)部調(diào)劑（包括不同關(guān)聯(lián)交易類型間的調(diào)劑）。

　?。ㄈ┣按稳粘ｊP(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況

　　公司第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過《關(guān)于2022年度日常性關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，對2022年度公司與關(guān)聯(lián)方的交易情況進(jìn)行了預(yù)計(jì)。本年年初至2022年11月30日日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況詳見下表：

　　單位：萬元

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　　二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　?。ㄒ唬┗厩闆r

　　1.瑞昱半導(dǎo)體股份有限公司

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　　2、弘憶國際股份有限公司

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　　3、炬力集成電路設(shè)計(jì)有限公司

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　　4、炬創(chuàng)芯(上海)微電子有限公司

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　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)關(guān)系

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　　（三）履約能力

　　上述關(guān)聯(lián)方依法存續(xù)且經(jīng)營正常，財(cái)務(wù)狀況良好，具備充分的履約能力，公司將與上述關(guān)聯(lián)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙方履約具有法律保障。

　　三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　　公司及子公司與各關(guān)聯(lián)方的各項(xiàng)交易根據(jù)自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則進(jìn)行。交易價(jià)格均按照市場公允價(jià)格執(zhí)行；當(dāng)交易的商品或勞務(wù)沒有明確的市場價(jià)格和政府指導(dǎo)價(jià)時(shí)，交易雙方經(jīng)協(xié)商確定交易價(jià)格，并簽訂相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，對關(guān)聯(lián)交易價(jià)格予以明確。

　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

　　為維護(hù)雙方利益，公司及子公司將與關(guān)聯(lián)方根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況簽訂相應(yīng)的協(xié)議。

　　四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

　　公司及子公司與上述關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，是基于公司正常生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)所必要的，是公司合理利用資源、降低經(jīng)營成本的重要手段，對公司長遠(yuǎn)發(fā)展有著積極的影響。各項(xiàng)日常關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策嚴(yán)格遵循公開、公平、公正、等價(jià)有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，有利于公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開展，不存在損害公司和股東權(quán)益的情形。上述交易的發(fā)生不會(huì)對公司持續(xù)經(jīng)營能力、盈利能力及獨(dú)立性等產(chǎn)生不利影響，公司亦不會(huì)因上述關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，上述預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，相關(guān)關(guān)聯(lián)董事已對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)回避表決，獨(dú)立董事已就該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)在董事會(huì)審議權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審議。上述預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

　　公司本次預(yù)計(jì)2023年度與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易系正常市場行為，符合公司經(jīng)營發(fā)展需要；該等關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，不會(huì)損害公司及全體股東特別是中小股東利益，不會(huì)影響公司的獨(dú)立性。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

　　六、備查文件

　　（一）炬芯科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議；

　　（二）炬芯科技股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議；

　?。ㄈ┚嫘究萍脊煞萦邢薰惊?dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ㄋ模┚嫘究萍脊煞萦邢薰镜谝粚枚聲?huì)審計(jì)委員會(huì)第十二次會(huì)議決議；

　?。ㄎ澹┥耆f宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于炬芯科技股份有限公司預(yù)計(jì)2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的核查意見。

　　特此公告

　　炬芯科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月15日

　　證券代碼：688049 證券簡稱：炬芯科技 公告編號(hào)：2022-030

　　炬芯科技股份有限公司

　　關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月13日召開了第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。同意公司在保證不影響公司募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最高不超過人民幣90,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金和最高不超過人民幣70,000.00萬元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意炬芯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3301號(hào)）批復(fù)，同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票3,050萬股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣42.98元，募集資金總額為人民幣131,089.00萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣11,602.39萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣119,486.61萬元。上述募集資金已全部到位，并經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，于2021年11月24日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕7-124號(hào)）。募集資金到賬后，公司已對募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，公司、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；公司及子公司合肥炬芯智能科技有限公司、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金使用情況

　　根據(jù)公司《炬芯科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃，募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬元

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　　因募投項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

　　三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為提高募集資金及自有資金的使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經(jīng)營及資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金及自有資金使用效益、增加股東回報(bào)。

　?。ǘ┩顿Y額度及期限

　　1、募集資金

　　在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣90,000.00萬元(含90,000.00萬元)的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。

　　2、自有資金

　　公司擬使用最高不超過人民幣70,000.00萬元（含70,000.00萬元）的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。

　?。ㄈ┩顿Y產(chǎn)品品種

　　1、募集資金

　　公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證等）。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

　　2、自有資金

　　公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，擬使用部分自有資金用于購買流動(dòng)性好的、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的中低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、收益憑證、固定收益型的理財(cái)產(chǎn)品或證券產(chǎn)品等）。

　?。ㄋ模?shí)施方式

　　董事會(huì)授權(quán)公司管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　（五）信息披露

　　公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　?。┈F(xiàn)金管理收益的分配

　　1、募集資金

　　公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將募集資金歸還至募集資金專戶。

　　2、自有資金

　　通過對自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，所得收益歸公司所有。

　　四、對公司的影響

　　公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國家法律法規(guī)、確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對暫時(shí)閑置的募集資金及自有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金及自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

　　五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風(fēng)險(xiǎn)

　　盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過12個(gè)月（含）的投資產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可控。但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）針對投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施

　　1、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

　　2、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

　　3、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

　　4、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

　　六、本次事項(xiàng)的審議程序

　　1、公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》；

　　2、公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

　　七、專項(xiàng)意見說明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《募集資金管理制度》的規(guī)定。綜上，獨(dú)立董事同意公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣90,000.00萬元的暫時(shí)閑置募集資金和最高不超過人民幣70,000.00萬元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金以及自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對炬芯科技實(shí)施本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

　　八、上網(wǎng)公告附件

　　1、《炬芯科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

　　2、《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于炬芯科技股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月15日

　　證券代碼：688049 證券簡稱：炬芯科技 公告編號(hào)：2022-031

　　炬芯科技股份有限公司

　　關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月13日召開了第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》。同意公司在保證募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，將募投項(xiàng)目“發(fā)展與科技儲(chǔ)備資金”的實(shí)施主體增加公司全資子公司合肥炬芯智能科技有限公司（以下簡稱“合肥炬芯”）并擬安排合肥炬芯增設(shè)募集資金專戶；同時(shí)，同意公司使用1,300.00萬元的募集資金對合肥炬芯進(jìn)行增資以實(shí)施募投項(xiàng)目?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意炬芯科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕3301號(hào)）批復(fù)，同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票3,050萬股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣42.98元，募集資金總額為人民幣131,089.00萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣11,602.39萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣119,486.61萬元。上述募集資金已全部到位，并經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)，于2021年11月24日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕7-124號(hào)）。募集資金到賬后，公司已對募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，公司、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；公司及子公司合肥炬芯、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金使用情況

　　根據(jù)公司《炬芯科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募投項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃，募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬元

　　■

　　三、關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的情況

　　(一) 本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的基本情況

　　為充分發(fā)揮公司以及合肥炬芯的研發(fā)協(xié)調(diào)配置作用，進(jìn)一步增強(qiáng)公司的核心競爭力，提高募集資金的使用效率，保障募投項(xiàng)目的順利實(shí)施，公司本次將募投項(xiàng)目“發(fā)展與科技儲(chǔ)備資金”的實(shí)施主體增加合肥炬芯，并使用部分募集資金對合肥炬芯增資以實(shí)施募投項(xiàng)目。新增實(shí)施主體情況如下：

　　■

　　除變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體外，公司募投項(xiàng)目的投資總額、募集資金投入額、建設(shè)內(nèi)容等不存在變化。

　　待相關(guān)備案程序完成后，公司將根據(jù)募投項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度對合肥炬芯實(shí)施增資。本次使用部分募集資金對合肥炬芯的增資，其中1,300.00萬元計(jì)入注冊資本，0元計(jì)入資本公積。增資完成后，合肥炬芯注冊資本由9,000.00萬元變更為10,300.00萬元，仍為公司的全資子公司。公司將根據(jù)募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度，分階段實(shí)施募投項(xiàng)目并投入募集資金，以提高資金的使用效率。

　　為確保募集資金使用安全，公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)管。

　　公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照相關(guān)法律的規(guī)定和要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　(二) 本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體的基本情況

　　中文名稱：合肥炬芯智能科技有限公司

　　成立時(shí)間：2016年12月1日

　　注冊資本：9,000.00萬元

　　注冊地：合肥市新站區(qū)銅陵北路與北二環(huán)交口萬國大廈辦1101室

　　股東構(gòu)成及控制情況：炬芯科技股份有限公司持股100%

　　主營業(yè)務(wù)：集成電路研發(fā)、設(shè)計(jì)及銷售

　　主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截至2022年9月30日，總資產(chǎn)為17,008.68萬元，凈資產(chǎn)為12,012.24萬元；2022年1月-9月營業(yè)收入為10,512.19萬元，凈利潤為803.91萬元。

　　四、本次新增募集資金專戶的情況

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，提高募集資金使用效率，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的要求，公司針對募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體事項(xiàng)，擬安排合肥炬芯增設(shè)募集資金專戶。

　　子公司合肥炬芯將與公司、保薦機(jī)構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司及新增專戶存儲(chǔ)募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議，公司擬新增簽訂的募集資金監(jiān)管協(xié)議文本與公司現(xiàn)行已經(jīng)簽署的募集資金監(jiān)管協(xié)議文本無重大差異。董事會(huì)擬授權(quán)公司董事長及其授權(quán)人士全權(quán)辦理與本次設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶、簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)事宜。

　　五、本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的影響

　　公司本次將募投項(xiàng)目“發(fā)展與科技儲(chǔ)備資金”的實(shí)施主體增加全資子公司合肥炬芯，并擬安排合肥炬芯增設(shè)募集資金專戶，同時(shí)使用部分募集資金對合肥炬芯增資以實(shí)施募投項(xiàng)目，充分考慮了公司實(shí)際情況，能更好滿足募投項(xiàng)目的實(shí)際開展需要。本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體未涉及募集資金用途的變更，不會(huì)對募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，有利于公司的戰(zhàn)略發(fā)展及合理布局。

　　六、本次事項(xiàng)的審議程序

　　1、公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》；

　　2、公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》。

　　七、專項(xiàng)意見說明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為，公司本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目未涉及募集資金用途的變更，不會(huì)對募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《募集資金管理制度》等相關(guān)文件的規(guī)定，內(nèi)容及程序合法合規(guī)。綜上，獨(dú)立董事同意公司本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的事項(xiàng)。

　　（二）監(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在保證募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，同意公司將募投項(xiàng)目“發(fā)展與科技儲(chǔ)備資金”的實(shí)施主體增加公司全資子公司合肥炬芯并安排合肥炬芯增設(shè)募集資金專戶；同時(shí)，同意公司使用1,300.00萬元的募集資金對合肥炬芯進(jìn)行增資以實(shí)施募投項(xiàng)目。綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目是公司充分考慮了實(shí)際情況作出的決定，不會(huì)對募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性影響，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目事項(xiàng)無異議。

　　八、上網(wǎng)公告附件

　　1、《炬芯科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

　　2、《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于炬芯科技股份有限公司增加募投項(xiàng)目實(shí)施主體及募集資金專戶并使用部分募集資金向全資子公司增資以實(shí)施募投項(xiàng)目的核查意見》。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月15日

　　證券代碼：688049 證券簡稱：炬芯科技 公告編號(hào)：2022-032

　　炬芯科技股份有限公司

　　關(guān)于員工借款管理制度的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月13日召開了第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于員工借款管理制度的議案》。同意公司根據(jù)《員工借款管理制度》（以下簡稱“《借款管理制度》”），使用借款總額度不超過人民幣2,000萬元的自有資金為員工提供借款，在上述資金額度內(nèi)可滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)對本事項(xiàng)出具了明確的核查意見。本事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、制定《借款管理制度》的目的及適用范圍

　　1.目的

　　為有效地吸引優(yōu)秀人才，保留和激勵(lì)公司關(guān)鍵崗位核心骨干員工、有特殊貢獻(xiàn)員工，及具有發(fā)展?jié)摿Φ膯T工，切實(shí)解決員工購房困難問題和臨時(shí)緊急資金周轉(zhuǎn)等需求，特制訂本管理制度，規(guī)范借款的申請與執(zhí)行管理，保證此特殊福利的合理運(yùn)行和指導(dǎo)日常操作。

　　2.適用范圍

　　2.1 本制度適用于炬芯科技股份有限公司及其控股子公司的重要崗位的在職正式（簽訂勞動(dòng)合同）員工及有特殊貢獻(xiàn)的員工本人。

　　2.2 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、持有公司或控股子公司5%以上股份的股東，以及與前述主體關(guān)系密切的家庭成員等關(guān)聯(lián)人不適用此借款政策，上述關(guān)系密切的家庭成員包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

　　3.借款的用途

　　公司為員工提供借款的用途僅限于：

　　3.1 用于公司員工本人或夫妻雙方（員工本人須為所購住房的所有權(quán)人之一）在員工本人工作地及周邊（五十公里范圍內(nèi)）購買其自用唯一商品房（不含商鋪、自建房和宅基地）支付首付；

　　3.2 用于員工本人或家庭近親屬（配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女為近親屬）發(fā)生重大疾病、事故等方面的醫(yī)療費(fèi)用支出周轉(zhuǎn)；

　　3.3 本借款不得用于公司股權(quán)激勵(lì)；

　　3.4 員工不可將本借款用于本制度3.1、3.2規(guī)定之外的其他任何用途，包括但不僅限投資股票等；

　　3.5 本借款僅限用于員工本人借款事由，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借他人，并需在借款協(xié)議中列明。

　　具體內(nèi)容詳見披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《員工借款管理制度》

　　二、《借款管理制度》的授權(quán)執(zhí)行

　　1、《借款管理制度》的最終解釋權(quán)歸公司，公司對員工提交的申請保留最終審批權(quán)；

　　2、《借款管理制度》經(jīng)董事會(huì)審議通過后，在公司使用超募資金償還銀行貸款或永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的12個(gè)月后且符合相關(guān)法律法規(guī)和管理規(guī)定的條件下開始實(shí)施，由董事會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)具體情況決定調(diào)整或終止。除《借款管理制度》確定的借款總資金額度外，董事會(huì)授權(quán)董事長在后續(xù)實(shí)施過程中對《借款管理制度》所確定的員工最高借款額度、借款申請及審批要求等根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整；

　　3、公司財(cái)務(wù)部為《借款管理制度》專項(xiàng)借款資金的管理和發(fā)放部門。

　　三、公司采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　1、公司此次用于員工借款資金池總額不超過人民幣2,000萬元，為公司自有資金，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

　　2、借款員工及其配偶（如有）無不良征信記錄，且未被人民法院列為失信被執(zhí)行人；

　　3、員工借款實(shí)際批準(zhǔn)金額不超過人民幣50萬元（具體借款額度由公司結(jié)合借款員工的服務(wù)年限、償還能力、薪資水平、績效表現(xiàn)等因素審批確定）；

　　4、員工購房借款期限最長不超過五年，具體期限由員工與公司雙方協(xié)商確定；

　　5、借款員工從公司獲得的持股平臺(tái)份額/股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)在獲得分紅及減持收益后優(yōu)先用于對借款的償還；

　　除上述規(guī)定以外，《借款管理制度》對員工申請借款的申請條件、流程、額度及還款管理等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，公司將根據(jù)《借款管理制度》嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、本次事項(xiàng)的審議程序

　　1、公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議以7票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于員工借款管理制度的議案》；

　　2、公司第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于員工借款管理制度的議案》。

　　五、專項(xiàng)意見說明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為，公司在不影響自身主營業(yè)務(wù)發(fā)展的前提下，為符合條件的員工提供限制額度的購房和臨時(shí)緊急資金周轉(zhuǎn)等需求的經(jīng)濟(jì)支持，有利于更好地吸引和激勵(lì)核心人才，進(jìn)一步完善員工薪酬福利體系建設(shè)，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的情形，決策程序合法有效。獨(dú)立董事同意公司制定的《員工借款管理制度》。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司為有效地吸引優(yōu)秀人才，保留和激勵(lì)公司關(guān)鍵崗位核心骨干員工、有特殊貢獻(xiàn)員工及具有發(fā)展?jié)摿Φ膯T工，切實(shí)解決員工購房困難問題和臨時(shí)緊急資金周轉(zhuǎn)等需求，制定《炬芯科技股份有限公司員工借款管理制度》。不存在損害公司及全體股東尤其是公司中小股東合法權(quán)益的情形，決策程序合法有效。綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司制定的《員工借款管理制度》。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司制訂的《員工借款管理制度》已由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。在不影響自身主營業(yè)務(wù)發(fā)展的前提下，為符合條件的員工提供限制額度的購房和臨時(shí)緊急資金周轉(zhuǎn)等需求的經(jīng)濟(jì)支持，有利于更好地吸引和激勵(lì)核心人才，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的情形，并符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定的要求。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司制定《員工借款管理制度》事項(xiàng)無異議。

　　六、累計(jì)對外提供財(cái)務(wù)資助金額

　　截至本公告披露日，公司累計(jì)對外提供財(cái)務(wù)資助金額為0元人民幣（不含本次），不存在逾期未收回的財(cái)務(wù)資助。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　1、《炬芯科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

　　2、《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于炬芯科技股份有限公司制定員工借款管理制度的核查意見》。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月15日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：