青島證監(jiān)局

　　關(guān)于對××證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定

　　××證券有限責(zé)任公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是對高級管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專項(xiàng)考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求。三是下屬的平度人民路營業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準(zhǔn)確的情況。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十九條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定。

　　依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真整改，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于2020年10月20日前向我局提交書面整改報(bào)告；自本監(jiān)管措施下發(fā)之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月對全部分支機(jī)構(gòu)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2020年9月9日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條第二款規(guī)定證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定(協(xié)會規(guī)定比例為不低于15%)。