證券代碼：000630 證券簡稱：【銅陵有色(000630)、股吧】 公告編號：2023－001

　　銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票情況自查報(bào)告的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”“上市公司”或“銅陵有色”）擬通過發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金的方式購買銅陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司持有的中鐵建銅冠投資有限公司（以下簡稱“標(biāo)的公司”） 70%的股權(quán)（以下簡稱“本次交易”）。

　　根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 26 號——上市公司重大資產(chǎn)重組》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類第 1 號》及監(jiān)管部門的相關(guān)要求，上市公司根據(jù)本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人出具的自查報(bào)告以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的相關(guān)證明材料，對本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況進(jìn)行了核查，具體如下：

　　一、本次交易的內(nèi)幕信息知情人自查期間

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人的自查期間為上市公司就本次交易申請股票停牌前六個(gè)月至《銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》（以下簡稱“報(bào)告書”）披露之前一日，即 2022年 6 月 12 日至2022年12月22日（以下簡稱“自查期間”）。

　　二、本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括：

　　1、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　2、本次交易的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　3、標(biāo)的公司，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　4、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　5、前述1至4項(xiàng)所述自然人的直系親屬，包括配偶、父母、成年子女；

　　6、其他在公司重組停牌前通過直接或間接方式知悉本次重組信息的知情人及其配偶、父母和成年子女。

　　三、本次交易相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員買賣股票的情況

　　根據(jù)自查范圍內(nèi)相關(guān)主體出具的自查報(bào)告及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，自查期間內(nèi)，上述納入本次交易核查范圍內(nèi)的自然人及機(jī)構(gòu)存在以下買賣上市公司股票的情形：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)自然人買賣上市公司股票情況

　　1、胡麗娟（銅陵有色財(cái)務(wù)部副部長宋景春之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，胡麗娟出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，宋景春出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶胡麗娟任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。胡麗娟在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定胡麗娟在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　2、劉凈琳（銅陵有色副總經(jīng)理劉道昆之子）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，劉凈琳出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，劉道昆出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之子劉凈琳任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。劉凈琳在上述期間內(nèi)買入及賣出銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定劉凈琳在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　同時(shí)，就上述股票交易事項(xiàng)，上市公司已于 2022年7月29日發(fā)布《關(guān)于高管親屬誤操作導(dǎo)致短線交易及致歉的公告》（公告編號“2022-052”），對該事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)說明。

　　3、唐玉霞（銅陵有色財(cái)務(wù)部部長夏守志之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，唐玉霞出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，夏守志出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶唐玉霞任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。唐玉霞在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定唐玉霞在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　4、徐紅霞（中鐵建銅冠投資有限公司職工監(jiān)事檀進(jìn)之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，徐紅霞出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，檀進(jìn)出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶徐紅霞任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。徐紅霞在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定徐紅霞在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　5、許中?。ㄖ需F建銅冠投資有限公司副總經(jīng)理）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，許中俊出具聲明和承諾如下：

　　“本人未參與銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策，未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　6、周貴萍（中鐵建銅冠投資有限公司副總經(jīng)理許中俊之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，周貴萍出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，許中俊出具聲明和承諾如下：

　　“本人未參與銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策，未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息，本人配偶周貴萍不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。周貴萍在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定周貴萍在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　7、周玉珍（中鐵建銅冠投資有限公司董事、副總經(jīng)理朱學(xué)勝之配偶）

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　　針對買賣上市公司股票的行為，周玉珍出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰。”

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，朱學(xué)勝出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶周玉珍任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。周玉珍在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定周玉珍在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　（二）相關(guān)機(jī)構(gòu)買賣上市公司股票情況

　　國泰君安證券股份有限公司擔(dān)任本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在自查期間持有或買賣上市公司掛牌交易股票的情況如下：

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　　根據(jù)國泰君安證券股份有限公司出具的自查報(bào)告：“本公司通過自營賬戶買賣系銅陵有色股票系將其作為一攬子股票組合用于股指期貨、個(gè)股期權(quán)、股指期權(quán)、ETF基金以及場外衍生品合約對沖的交易行為，該交易行為是基于其投資策略執(zhí)行的交易操作；本公司資管計(jì)劃買賣銅陵有色股票也是獨(dú)立的、基于其投資策略執(zhí)行的交易操作；本公司融資融券賬戶買賣銅陵有色股票系為第三方提供融券服務(wù)供其賣出的行為。本公司不存在公開或泄漏相關(guān)信息的情形，也不存在利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場的情形?！?/p>

　　除上述情形外，納入本次交易核查范圍內(nèi)的其他自然人及機(jī)構(gòu)在自查期間內(nèi)不存在于二級市場買賣上市公司股票的情形。

　　四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

　　根據(jù)本次交易相關(guān)內(nèi)幕知情人等相關(guān)方出具的自查報(bào)告、聲明與承諾以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，經(jīng)充分核查，本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問國泰君安證券股份有限公司和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：

　　在上述內(nèi)幕信息知情人等相關(guān)方出具的自查報(bào)告及相關(guān)聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，上述相關(guān)自然人和機(jī)構(gòu)在自查期間買賣銅陵有色股票的行為不屬于利用本次交易的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對本次交易不構(gòu)成法律障礙；除上述情況外，納入本次交易核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕知情人在自查期間不存在于二級市場買賣銅陵有色股票的情況。

　　五、法律顧問核查意見

　　經(jīng)充分核查，本次交易的法律顧問安徽承義律師事務(wù)所認(rèn)為：

　　上述內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣上市公司股票的行為不屬于利用本次交易的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響；除上述情況外，自查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間均不存在買賣上市公司股票的情況。

　　特此公告

　　銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年1月10日

　　獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問關(guān)于銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易自查期間相關(guān)主體買賣股票情況的核查意見

　　銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”“上市公司”或“銅陵有色”）擬通過發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金的方式購買銅陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司持有的中鐵建銅冠投資有限公司（以下簡稱“標(biāo)的公司”） 70%的股權(quán)（以下簡稱“本次交易”）。

　　根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 26 號——上市公司重大資產(chǎn)重組》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——上市類第 1 號》及監(jiān)管部門的相關(guān)要求，國泰君安證券股份有限公司和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱 “獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問”）作為本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，對本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況進(jìn)行了核查，具體如下：

　　一、本次交易的內(nèi)幕信息知情人自查期間

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人的自查期間為上市公司就本次交易申請股票停牌前六個(gè)月至《銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》（以下簡稱“報(bào)告書”）披露之前一日，即 2022年 6 月 12 日至2022年12月22日（以下簡稱“自查期間”）。

　　二、本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括：

　　1、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　2、本次交易的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　3、標(biāo)的公司，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　4、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　5、前述1至4項(xiàng)所述自然人的直系親屬，包括配偶、父母、成年子女；

　　6、其他在公司重組停牌前通過直接或間接方式知悉本次重組信息的知情人及其配偶、父母和成年子女。

　　三、本次交易相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員買賣股票的情況

　　根據(jù)自查范圍內(nèi)相關(guān)主體出具的自查報(bào)告及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，自查期間內(nèi)，上述納入本次交易核查范圍內(nèi)的自然人及機(jī)構(gòu)存在以下買賣上市公司股票的情形：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)自然人買賣上市公司股票情況

　　1、胡麗娟（銅陵有色財(cái)務(wù)部副部長宋景春之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，胡麗娟出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，宋景春出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶胡麗娟任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。胡麗娟在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定胡麗娟在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰。”

　　2、劉凈琳（銅陵有色副總經(jīng)理劉道昆之子）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，劉凈琳出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，劉道昆出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之子劉凈琳任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。劉凈琳在上述期間內(nèi)買入及賣出銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定劉凈琳在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　同時(shí)，就上述股票交易事項(xiàng)，上市公司已于 2022年7月29日發(fā)布《關(guān)于高管親屬誤操作導(dǎo)致短線交易及致歉的公告》（公告編號“2022-052”），對該事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)說明。

　　3、唐玉霞（銅陵有色財(cái)務(wù)部部長夏守志之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，唐玉霞出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，夏守志出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶唐玉霞任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。唐玉霞在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定唐玉霞在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　4、徐紅霞（中鐵建銅冠投資有限公司職工監(jiān)事檀進(jìn)之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，徐紅霞出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，檀進(jìn)出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶徐紅霞任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。徐紅霞在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定徐紅霞在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰。”

　　5、許中?。ㄖ需F建銅冠投資有限公司副總經(jīng)理）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，許中俊出具聲明和承諾如下：

　　“本人未參與銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策，未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　6、周貴萍（中鐵建銅冠投資有限公司副總經(jīng)理許中俊之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，周貴萍出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，許中俊出具聲明和承諾如下：

　　“本人未參與銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策，未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息，本人配偶周貴萍不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。周貴萍在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定周貴萍在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　7、周玉珍（中鐵建銅冠投資有限公司董事、副總經(jīng)理朱學(xué)勝之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，周玉珍出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，朱學(xué)勝出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶周玉珍任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。周玉珍在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定周玉珍在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　?。ǘ┫嚓P(guān)機(jī)構(gòu)買賣上市公司股票情況

　　國泰君安證券股份有限公司擔(dān)任本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在自查期間持有或買賣上市公司掛牌交易股票的情況如下：

　　■

　　根據(jù)國泰君安證券股份有限公司出具的自查報(bào)告：“本公司通過自營賬戶買賣系銅陵有色股票系將其作為一攬子股票組合用于股指期貨、個(gè)股期權(quán)、股指期權(quán)、ETF基金以及場外衍生品合約對沖的交易行為，該交易行為是基于其投資策略執(zhí)行的交易操作；本公司資管計(jì)劃買賣銅陵有色股票也是獨(dú)立的、基于其投資策略執(zhí)行的交易操作；本公司融資融券賬戶買賣銅陵有色股票系為第三方提供融券服務(wù)供其賣出的行為。本公司不存在公開或泄漏相關(guān)信息的情形，也不存在利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場的情形。”

　　除上述情形外，納入本次交易核查范圍內(nèi)的其他自然人及機(jī)構(gòu)在自查期間內(nèi)不存在于二級市場買賣上市公司股票的情形。

　　四、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

　　根據(jù)本次交易相關(guān)內(nèi)幕知情人等相關(guān)方出具的自查報(bào)告、聲明與承諾以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，經(jīng)充分核查，本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：

　　在上述內(nèi)幕信息知情人等相關(guān)方出具的自查報(bào)告及相關(guān)聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，上述相關(guān)自然人和機(jī)構(gòu)在自查期間買賣銅陵有色股票的行為不屬于利用本次交易的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對本次交易不構(gòu)成法律障礙；除上述情況外，納入本次交易核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕知情人在自查期間不存在于二級市場買賣銅陵有色股票的情況。

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人：陳啟航 鄧 超 王亞沁

　　國泰君安證券股份有限公司

　　2023年1月10日

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人：樊燦宇 武逸飛 黃 濤

　　華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　2023年1月10日

　　安徽承義律師事務(wù)所

　　關(guān)于銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司

　　發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易自查期間相關(guān)主體買賣股票情況的

　　專項(xiàng)核查意見

　　安徽承義律師事務(wù)所

　　中國.合肥市政務(wù)區(qū)懷寧路200號栢悅中心5樓郵編: 230022

　　電話（Tel）: （86-0551）65609815 傳真（Fax）: （86-0551）65608051

　　網(wǎng)址（Website）: www。chengyi-law.com 電子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com

　　安徽承義律師事務(wù)所

　　關(guān)于銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司

　　發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易自查期間

　　相關(guān)主體買賣股票情況的專項(xiàng)核查意見

　?。?023）承義法字第00002號

　　致：銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司

　　安徽承義律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“銅陵有色”“上市公司”“公司”）的委托，擔(dān)任銅陵有色擬發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）的專項(xiàng)法律顧問。

　　本所律師依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號—上市公司重大資產(chǎn)重組》《監(jiān)管規(guī)則適用指引—上市類第1號》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號—重大資產(chǎn)重組》等現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，就本次交易的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員（以下簡稱“核查對象”）自本次交易申請股票停牌前六個(gè)月至披露本次交易報(bào)告書期間（以下簡稱“自查期間”）買賣上市公司股票事項(xiàng)進(jìn)行核查并出具本專項(xiàng)核查意見。

　　本所律師在核查本次交易相關(guān)方及相關(guān)人員出具的自查報(bào)告、本次交易事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股票查詢證明及交易記錄，并聽取有關(guān)人員陳述的基礎(chǔ)上，就本次交易涉及的核查范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)和人員在自查期間是否存在利用內(nèi)幕信息在二級市場買賣上市公司股票獲取收益的行為進(jìn)行核查并出具本專項(xiàng)核查意見。

　　本專項(xiàng)核查意見僅供銅陵有色本次交易之目的專項(xiàng)使用，不得直接或間接用作任何其他目的或用途。

　　本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次交易的核查對象在自查期間買賣公司股票情況進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具專項(xiàng)核查意見如下：

　　一、本次交易方案

　　銅陵有色擬通過發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金的方式購買銅陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱“交易對方”）持有的中鐵建銅冠投資有限公司(以下簡稱“中鐵建銅冠”“標(biāo)的公司”)70%股權(quán)并向不超過35名符合條件的特定投資者非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集配套資金。募集配套資金不超過本次交易中上市公司以發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)的交易金額的100%，并且募集配套資金發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券初始轉(zhuǎn)股數(shù)量不超過本次購買資產(chǎn)完成前上市公司總股本的30%。

　　二、自查期間及核查對象范圍

　?。ㄒ唬┳圆槠陂g

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人的自查期間為：上市公司就本次交易申請股票停牌前六個(gè)月至《銅陵有色金屬集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換公司債券及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》（以下簡稱“《重組報(bào)告書》”）披露之前一日，即2022年6月12日至2022年12月22日。

　?。ǘ┖瞬閷ο蠓秶?/p>

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括：

　　1、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　2、本次交易的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　3、標(biāo)的公司，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　4、為本次交易提供服務(wù)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，及其他內(nèi)幕信息知情人；

　　5、前述1至4項(xiàng)所述自然人的直系親屬，包括配偶、父母、成年子女。

　　6、其他在公司停牌前通過直接或間接方式知悉本次交易信息的知情人及其配偶、父母和成年子女。

　　三、核查對象買賣公司股票的核查情況

　　根據(jù)自查范圍內(nèi)相關(guān)主體出具的自查報(bào)告及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，自查期間內(nèi)，核查對象存在以下買賣上市公司股票的情形：

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)自然人買賣上市公司股票情況

　　1、胡麗娟（銅陵有色財(cái)務(wù)部副部長宋景春之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，胡麗娟出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，宋景春出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶胡麗娟任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。胡麗娟在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定胡麗娟在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　2、劉凈琳（銅陵有色副總經(jīng)理劉道昆之子）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，劉凈琳出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，劉道昆出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之子劉凈琳任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。劉凈琳在上述期間內(nèi)買入及賣出銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定劉凈琳在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　同時(shí)，就上述股票交易事項(xiàng)，上市公司已于 2022年7月29日發(fā)布《關(guān)于高管親屬誤操作導(dǎo)致短線交易及致歉的公告》（公告編號“2022-052”），對該事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)說明。

　　3、唐玉霞（銅陵有色財(cái)務(wù)部部長夏守志之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，唐玉霞出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，夏守志出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶唐玉霞任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。唐玉霞在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定唐玉霞在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰。”

　　4、徐紅霞（中鐵建銅冠職工監(jiān)事檀進(jìn)之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，徐紅霞出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，檀進(jìn)出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶徐紅霞任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。徐紅霞在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定徐紅霞在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　5、許中?。ㄖ需F建銅冠副總經(jīng)理）

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　　針對買賣上市公司股票的行為，許中俊出具聲明和承諾如下：

　　“本人未參與銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策，未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰。”

　　6、周貴萍（中鐵建銅冠副總經(jīng)理許中俊之配偶）

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　　針對買賣上市公司股票的行為，周貴萍出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，許中俊出具聲明和承諾如下：

　　“本人未參與銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)相關(guān)方案的制定及決策，未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息，本人配偶周貴萍不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。周貴萍在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定周貴萍在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　7、周玉珍（中鐵建銅冠董事、副總經(jīng)理朱學(xué)勝之配偶）

　　■

　　針對買賣上市公司股票的行為，周玉珍出具聲明和承諾如下：

　　“本人未自本次交易的內(nèi)幕信息知情人處或通過其它途徑預(yù)先獲得本次交易及相關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)信息。本人買賣股票行為均系本人根據(jù)二級市場交易情況以及銅陵有色已公告信息自行判斷而進(jìn)行的個(gè)人投資決策，不存在利用銅陵有色本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情況，未進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。本人承諾自本聲明與承諾出具之日起至銅陵有色本次重組事項(xiàng)實(shí)施完畢或銅陵有色宣布終止該事項(xiàng)實(shí)施前，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)再于二級市場買賣銅陵有色股票。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定本人在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　　針對直系親屬買賣上市公司股票的行為，朱學(xué)勝出具聲明和承諾如下：

　　“本人從未告知本人之配偶周玉珍任何關(guān)于銅陵有色本次交易的內(nèi)幕信息，不存在利用內(nèi)幕信息買賣銅陵有色股票的情況。周玉珍在上述期間內(nèi)買入銅陵有色股票系根據(jù)銅陵有色公開信息和對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與銅陵有色重組事項(xiàng)不存在任何關(guān)聯(lián)，不存在內(nèi)幕交易的情形。若有關(guān)監(jiān)督管理部門核查后，認(rèn)定周玉珍在自查期間買賣上市公司股票的行為構(gòu)成利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易，本人將接受有權(quán)監(jiān)管部門的處罰?！?/p>

　?。ǘ┫嚓P(guān)機(jī)構(gòu)買賣上市公司股票情況

　　國泰君安證券股份有限公司擔(dān)任本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在自查期間持有或買賣上市公司掛牌交易股票的情況如下：

　　■

　　根據(jù)國泰君安證券股份有限公司出具的自查報(bào)告：“本公司通過自營賬戶買賣系銅陵有色股票系將其作為一攬子股票組合用于股指期貨、個(gè)股期權(quán)、股指期權(quán)、ETF基金以及場外衍生品合約對沖的交易行為，該交易行為是基于其投資策略執(zhí)行的交易操作；本公司資管計(jì)劃買賣銅陵有色股票也是獨(dú)立的、基于其投資策略執(zhí)行的交易操作；本公司融資融券賬戶買賣銅陵有色股票系為第三方提供融券服務(wù)供其賣出的行為。本公司不存在公開或泄漏相關(guān)信息的情形，也不存在利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場的情形?！?/p>

　　經(jīng)核查，除上述情形外，納入本次交易核查范圍內(nèi)的其他自然人及機(jī)構(gòu)在自查期間內(nèi)不存在于二級市場買賣上市公司股票的情形。

　　綜上，本所律師認(rèn)為，上述內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣上市公司股票的行為不屬于利用本次交易的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙；除上述情況外，自查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間均不存在于二級市場買賣上市公司股票的情況。

　　四、結(jié)論意見

　　綜上，本所律師認(rèn)為，上述內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣上市公司股票的行為不屬于利用本次交易的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙。

　　安徽承義律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人：鮑金橋

　　經(jīng)辦律師：束曉俊

　　萬曉宇

　　方 娟

　　2023年1月10日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：