江蘇證監(jiān)局

　　關(guān)于對××證券靖江漁婆南路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

　　××證券有限責(zé)任公司靖江漁婆南路證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：

　　一、營業(yè)部員工在未與客戶簽署投資顧問服務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的情況下，通過微信群提供證券投資顧問服務(wù)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三條、第六條和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號)第十三條、第十四條、第十五條的規(guī)定。

　　二、在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的過程中，存在未充分了解客戶，未謹(jǐn)慎評估投資人適當(dāng)性的情形，違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條的規(guī)定。

　　上述情況反映你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十九條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)對上述問題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2020年5月19日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條、第十四條的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。