證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2023-004

　　中泰證券股份有限公司第二屆董事會第六十五次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第六十五次會議于2023年3月7日在公司23樓會議室，以現(xiàn)場、視頻、電話會議相結合的方式召開。本次會議為臨時會議，會議通知和會議材料于2023年3月3日以電子郵件和專人送達方式發(fā)出。

　　本次會議應出席董事11名，實際出席董事11名（其中：董事馮藝東因工作原因未親自出席會議，授權董事張暉出席會議并行使表決權；董事劉鋒因工作原因未親自出席會議，授權董事張暉出席會議并行使表決權；董事范奎杰，獨立董事嚴法善、胡希寧、滿洪杰以視頻、電話方式出席會議）。本次會議由董事長王洪先生召集和主持。公司監(jiān)事及高級管理人員列席會議。會議的召集、召開、主持符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》《公司董事會議事規(guī)則》的規(guī)定。會議形成以下決議：

　　一、審議通過了《公司董事會戰(zhàn)略與ESG（環(huán)境、社會及治理）委員會2022年度履職情況報告》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　二、審議通過了《公司董事會風險管理委員會2022年度履職情況報告》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　三、審議通過了《公司董事會提名委員會2022年度履職情況報告》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　四、審議通過了《公司董事會薪酬與考核委員會2022年度履職情況報告》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　五、審議通過了《關于公司設立股權管理部的議案》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　六、審議通過了《公司2022年度反洗錢工作報告》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　七、審議通過了《公司2023年度內部審計工作計劃》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　八、審議通過了《關于授權公司經營管理層辦理分支機構相關事宜的議案》。授權自本次董事會審議通過之日起12個月內有效。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　九、審議通過了《關于預計公司2023年度對外擔保額度的議案》。提請股東大會授權董事會并由董事會轉授權經營管理層在股東大會授權額度范圍內辦理擔保事項所涉及的文本簽署，履行相關監(jiān)管機構審批、備案等手續(xù)以及其他一切相關事宜。有效期為股東大會審議通過之日起12個月內。

　　具體內容詳見同日公告的《中泰證券股份有限公司關于預計公司2023年度對外擔保的公告》。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　十、審議通過了《關于召開公司2023年第一次臨時股東大會的議案》。同意公司于2023年3月23日（周四）在山東省濟南市市中區(qū)經七路86號證券大廈23樓會議室召開2023年第一次臨時股東大會。

　　表決結果：同意11票；反對0票；棄權0票。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司董事會

　　2023年3月7日

　　證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2023-005

　　中泰證券股份有限公司第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第二十三次會議于2023年3月7日在公司23樓會議室，以現(xiàn)場、視頻、電話會議相結合的方式召開。本次會議為臨時會議，會議通知和會議材料于2023年3月3日以電子郵件和專人送達方式發(fā)出。

　　本次會議應出席監(jiān)事7名，實際出席監(jiān)事7名（其中：監(jiān)事曹灶強、王思遠、范天云因工作原因，以視頻、電話方式出席會議）。本次會議由監(jiān)事會主席郭永利先生召集和主持，公司相關高級管理人員、證券事務代表列席會議。會議的召集、召開、主持符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定。本次會議形成了以下決議：

　　審議通過了《公司2022年度反洗錢工作報告》。

　　表決結果：同意7票；反對0票；棄權0票。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年3月7日

　　證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2023-006

　　中泰證券股份有限公司關于預計公司2023年度對外擔保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●被擔保人名稱：中泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）全資子公司中泰金融國際有限公司（以下簡稱“中泰國際”）及其下屬全資子公司中泰國際證券有限公司、中泰國際金融服務有限公司、中泰國際金融產品有限公司、中泰國際財務（英屬維爾京群島）有限公司、Zhongtai International Structured Solutions Limited；公司控股子公司中泰證券（上海）資產管理有限公司（以下簡稱“中泰資管”）。

　　●本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：在授權期限內，公司對全資子公司及全資子公司之間的融資類擔保累計不得超過130億元人民幣，單筆擔保額不得超過公司最近一期經審計凈資產的10%，其中為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保不超過120億元人民幣；中泰國際對其下屬全資子公司的非融資類擔保總額不得超過20億美元，其中為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保不超過15億美元；公司對控股子公司中泰資管的凈資本擔?？傤~不得超過6.5億元人民幣（含）。截至本公告披露之日，公司對子公司及子公司之間的擔保余額為人民幣69.43億元。

　　●本次審議擔保事項不存在反擔保。

　　●公司不存在對外擔保逾期的情況。

　　●特別風險提示：被擔保人中泰國際、中泰國際金融服務有限公司、中泰國際財務（英屬維爾京群島）有限公司、Zhongtai International Structured Solutions Limited資產負債率超過70%；本次預計的擔保額度超過公司最近一期經審計凈資產50%，敬請投資者充分關注擔保風險。

　　一、擔保情況概述

　　（一）本次擔保事項履行的內部決策程序及尚需履行的決策程序

　　2023年3月7日，公司第二屆董事會第六十五次會議審議通過《關于預計公司2023年度對外擔保額度的議案》。為降低融資成本和滿足監(jiān)管需要，董事會同意公司對全資子公司及全資子公司之間的融資類擔保累計不超過130億元人民幣，單筆擔保額不超過公司最近一期經審計凈資產的10%，其中為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保不超過120億元人民幣；公司全資子公司中泰國際對其下屬全資子公司的非融資類擔?？傤~不超過20億美元，其中為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保不超過15億美元；公司對控股子公司中泰資管的凈資本擔?？傤~不超過6.5億元人民幣（含）。提請股東大會授權公司董事會并由公司董事會轉授權公司經營管理層辦理上述擔保所涉及的文本簽署，履行相關監(jiān)管機構審批、備案等手續(xù)以及其他一切相關事宜。本次預計擔保有效期自股東大會審議通過之日起12個月內。該議案尚需提交公司股東大會審議。

　?。ǘｎA計基本情況

　　■

　　注：1.匯率采用2023年3月7日中國外匯交易中心公布的人民幣中間價，后續(xù)以實際發(fā)生時中國外匯交易中心公布的人民幣中間價折算。

　　2.上述擔保方式包括保證擔保、抵押擔保、質押擔保等相關法律法規(guī)規(guī)定的擔保類型。

　　二、被擔保人基本情況

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　　1.中泰金融國際有限公司

　?。?）成立日期：2011年6月22日

　?。?）注冊地點：香港

　?。?）主要辦公地點：香港德輔道中189號李寶椿大廈19樓

　　（4）負責人：王仲坤

　?。?）實收資本：3,154,568,375港元

　　（6）主營業(yè)務：投資控股公司，作為公司海外業(yè)務的平臺，通過下設附屬公司開展具體業(yè)務

　?。?）主要財務狀況（以下財務數(shù)據為國際會計準則數(shù)據）：單位：港元

　　■

　?。?）不存在影響其償債能力的重大或有事項

　　2.中泰國際證券有限公司

　?。?）成立日期：2012年5月11日

　　（2）注冊地點：香港

　?。?）主要辦公地點：香港德輔道中189號李寶椿大廈19樓

　?。?）實收資本：1,505,000,000港元

　?。?）主營業(yè)務：證券交易

　?。?）主要財務狀況（以下財務數(shù)據為國際會計準則數(shù)據）：單位：港元

　　■

　?。?）不存在影響其償債能力的重大或有事項

　　3.中泰國際金融服務有限公司

　?。?）成立日期：2016年1月27日

　?。?）注冊地點：香港

　?。?）主要辦公地點：香港德輔道中189號李寶椿大廈19樓

　?。?）實收資本：10,000,000港元

　?。?）主營業(yè)務：金融服務

　?。?）主要財務狀況（以下財務數(shù)據為國際會計準則數(shù)據）：單位：港元

　　■

　?。?）不存在影響其償債能力的重大或有事項

　　4.中泰國際金融產品有限公司

　?。?）成立日期：2014年12月2日

　?。?）注冊地點：香港

　?。?）主要辦公地點：香港德輔道中189號李寶椿大廈19樓

　?。?）實收資本：500,000,000港元

　?。?）主營業(yè)務：金融服務

　?。?）主要財務狀況（以下財務數(shù)據為國際會計準則數(shù)據）：單位：港元

　　■

　　（7）不存在影響其償債能力的重大或有事項

　　5.中泰國際財務（英屬維爾京群島）有限公司

　?。?）成立日期：2014年8月11日

　?。?）注冊地點：英屬維爾京群島

　?。?）主要辦公地點：香港德輔道中189號李寶椿大廈19樓

　?。?）實收資本：1美元

　?。?）主營業(yè)務：債券發(fā)行主體

　?。?）主要財務狀況（以下財務數(shù)據為國際會計準則數(shù)據）：單位：港元

　　■

　　（7）不存在影響其償債能力的重大或有事項

　　6.Zhongtai International Structured Solutions Limited

　?。?）成立日期：2016年6月30日

　?。?）注冊地點：英屬維爾京群島

　　（3）主要辦公地點：香港德輔道中189號李寶椿大廈19樓

　?。?）實收資本：1美元

　?。?）主營業(yè)務：金融服務

　　（6）主要財務狀況（以下財務數(shù)據為國際會計準則數(shù)據）：單位：港元

　　■

　?。?）不存在影響其償債能力的重大或有事項

　　7.中泰證券（上海）資產管理有限公司

　?。?）統(tǒng)一社會信用代碼：913100003121159314

　　（2）成立日期：2014年8月13日

　?。?）注冊地點：上海市黃浦區(qū)延安東路175號24樓05室

　?。?）主要辦公地點：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈10樓

　?。?）法定代表人：黃文卿

　?。?）注冊資本及實收資本：人民幣166,660,000.00元

　　（7）主營業(yè)務：證券資產管理和公開募集證券投資基金管理業(yè)務

　?。?）主要財務狀況：單位：人民幣元

　　■

　?。?）不屬于失信被執(zhí)行人，不存在影響其償債能力的重大或有事項

　?。ǘ┍粨Ｈ伺c公司的關系

　　中泰國際為公司的全資子公司；中泰國際證券有限公司、中泰國際金融服務有限公司、中泰國際金融產品有限公司、中泰國際財務（英屬維爾京群島）有限公司、Zhongtai International Structured Solutions Limited為中泰國際的全資子公司；中泰資管為公司的控股子公司，公司持股60%。

　　三、擔保協(xié)議的主要內容

　　本次擔保額度尚未擬定具體協(xié)議。在具體協(xié)議簽署前，授權公司經營管理層根據實際經營情況和金融機構要求在該擔保額度范圍內辦理擔保事宜，擔保金額、擔保期限等事項以實際簽署的協(xié)議為準。

　　四、擔保的必要性和合理性

　　本次擔保預計是為了滿足公司及公司下屬子公司的日常經營需要，被擔保對象均為公司合并報表范圍內的子公司，違約風險和財務風險在公司可控范圍內，不會損害公司利益。其中，公司對中泰資管的凈資本擔保是為了保證其風險控制指標持續(xù)滿足監(jiān)管規(guī)定，中泰資管其他股東未同比例提供擔保，但中泰資管是公司的控股子公司，且其經營情況良好，為該子公司提供擔保的財務風險處于公司可控制的范圍之內，有利于支持中泰資管的經營和業(yè)務發(fā)展。

　　五、董事會意見

　　董事會認為，本次擔保預計符合公司整體利益和經營戰(zhàn)略，被擔保對象均為公司合并報表范圍內的子公司，違約風險和財務風險在公司可控范圍內，不會損害公司及全體股東的利益。其中，對中泰資管的凈資本擔保是為了保證中泰資管的風險控制指標持續(xù)滿足監(jiān)管規(guī)定，促進其業(yè)務發(fā)展，公司對中泰資管具有實際控制權，可有效防控擔保風險。

　　六、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

　　截至本公告披露日，公司對子公司及子公司之間的擔?？傤~為人民幣69.43億元，占公司截至2021年12月31日經審計凈資產的比例為19.40%。其中，公司對子公司提供的擔?？傤~為15.62億元，占公司截至2021年12月31日經審計凈資產的比例為4.36%。

　　公司及控股子公司不存在逾期擔保的情況。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司董事會

　　2023年3月7日

　　證券代碼：600918 證券簡稱：中泰證券 公告編號：2023-007

　　中泰證券股份有限公司關于召開

　　2023年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●股東大會召開日期：2023年3月23日

　　●本次股東大會采用的網絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網絡投票系統(tǒng)

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次

　　2023年第一次臨時股東大會

　　(二) 股東大會召集人：董事會

　　(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網絡投票相結合的方式

　　(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2023年3月23日14點30分

　　召開地點：濟南市市中區(qū)經七路86號證券大廈23樓會議室

　　(五) 網絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網絡投票系統(tǒng)

　　網絡投票起止時間：自2023年3月23日

　　至2023年3月23日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等有關規(guī)定執(zhí)行。

　　(七) 涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案已經公司第二屆董事會第六十五次會議審議通過，相關會議決議公告已于2023年3月8日在上海證券交易所網站（www。sse.com.cn）和公司指定信息披露媒體披露。本次股東大會會議材料于同日在上海證券交易所網站（www。sse.com.cn）披露。

　　2、 特別決議議案：無

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：無

　　4、 涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯(lián)股東名稱：無

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統(tǒng)行使表決權的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網投票平臺網站說明。

　　(二) 持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統(tǒng)參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

　　(三) 同一表決權通過現(xiàn)場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會議登記方法

　　（一）登記方式

　　1、自然人股東親自出席會議的，應持股東賬戶卡、本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明進行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應持代理人有效身份證件、股東授權委托書進行登記。

　　2、非自然人股東應由法定代表人/執(zhí)行事務合伙人或者法定代表人/執(zhí)行事務合伙人委托的代理人或者該股東單位的董事會、其他決策機構決議授權的人代為出席。法定代表人/執(zhí)行事務合伙人出席會議的，應持營業(yè)執(zhí)照、股東賬戶卡、本人身份證、能證明其具有法定代表人/執(zhí)行事務合伙人資格的有效證明進行登記；委托代理人出席會議的，代理人還應持代理人身份證、股東單位的法定代表人/執(zhí)行事務合伙人或董事會、其他決策機構依法出具的書面授權委托書或文件進行登記。

　　3、上述登記材料需攜帶原件并留存復印件一份，自然人股東登記材料復印件須股東本人簽字，非自然人股東登記材料復印件須加蓋股東單位公章。

　　4、股東及股東代理人可通過電子郵箱方式登記,但參會時須提供相關證明材料原件；如以電子郵箱方式登記，請務必在其上注明“中泰證券2023年第一次臨時股東大會”字樣并留有效聯(lián)系方式。

　　（二）登記時間

　　2023年3月21日（星期二）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30

　　（三）登記地點

　　濟南市市中區(qū)經七路86號證券大廈2011室董事會辦公室

　　六、 其他事項

　?。ㄒ唬┞?lián)系方式

　　聯(lián)系地址：濟南市市中區(qū)經七路86號證券大廈2011室董事會辦公室

　　聯(lián)系人員：于曉宇

　　聯(lián)系電話：0531-68889904

　　電子郵箱：ztsdb@zts.com.cn

　　（二）本次會議交通及食宿費用自理。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司董事會

　　2023年3月7日

　　附件：授權委托書

　　附件：

　　授權委托書

　　中泰證券股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月23日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）：　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：年月日

　　備注：

　　1.委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　2.本授權委托書自受托人簽字之日起生效，至本授權委托書所授權事項完結之日終止。

　　來源：·中證網 作者：