證券代碼：601211 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)泰君安 公告編號(hào)：2023-010

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司2023年

　　第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2023年第一次

　　A股類別股東會(huì)及2023年第一次H股

　　類別股東會(huì)決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

　　一、 會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　(一) 股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2023年3月20日

　　(二) 股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：上海市南京西路768號(hào)4樓

　　(三) 出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　1、2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)出席情況

　　■

　　2、2023年第一次A股類別股東會(huì)出席情況

　　■

　　3、2023年第一次H股類別股東會(huì)出席情況

　　■

　　(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)本次股東大會(huì)通知中列明的事項(xiàng)進(jìn)行了投票表決。本次股東大會(huì)的表決方式符合《公司法》及公司《章程》的規(guī)定。本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)賀青先生主持。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

　　1、 公司在任董事17人，出席6人，公司董事劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生、王文杰先生、張嶄先生、張義澎先生、安洪軍先生，獨(dú)立董事夏大慰先生、丁瑋先生、柴洪峰先生因工作原因未能出席本次股東大會(huì)；

　　2、 公司在任監(jiān)事6人，出席6人；

　　3、 公司董事兼董事會(huì)秘書(shū)喻健先生出席了本次股東大會(huì)。

　　本次股東大會(huì)由公司股東代表、監(jiān)事、境內(nèi)法律顧問(wèn)北京市海問(wèn)律師事務(wù)所的見(jiàn)證律師、H股股份過(guò)戶登記處香港中央證券登記有限公司工作人員共同擔(dān)任監(jiān)票人。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

　　1、 議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)審議修訂公司章程的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　■

　　2、 議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)審議回購(gòu)注銷部分A股限制性股票的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　■

　　(二) 2023年第一次A股類別股東會(huì)

　　1、 議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)審議回購(gòu)注銷部分A股限制性股票的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

　　■

　　(三) 2023年第一次H股類別股東會(huì)

　　1、 議案名稱：關(guān)于提請(qǐng)審議回購(gòu)注銷部分A股限制性股票的議案

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　(四) 涉及重大事項(xiàng)，5%以下A股股東在2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)上的表決情況

　　■

　　(五) 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

　　本次臨時(shí)股東大會(huì)的議案1、2為特別決議議案，該議案獲得了出席本次股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　本次A股類別股東會(huì)的議案1為特別決議議案，該議案獲得了出席本次A股類別股東會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　本次H股類別股東會(huì)的議案1為特別決議議案，該議案獲得了出席本次H股類別股東會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　本次臨時(shí)股東大會(huì)、A股類別股東會(huì)及H股類別股東會(huì)均不涉及股東回避表決的情形。

　　三、 律師見(jiàn)證情況

　　1、 本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：北京市海問(wèn)律師事務(wù)所

　　律師：牟堅(jiān)、楊小龍

　　2、 律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

　　本次會(huì)議召集和召開(kāi)的程序、召集人的資格、出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或股東代理人資格、表決程序符合有關(guān)法律和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，本次會(huì)議的表決結(jié)果有效。

　　特此公告。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月21日

　　●報(bào)備文件

　　1、國(guó)泰君安證券股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)及2023年第一次H股類別股東會(huì)決議

　　2、北京市海問(wèn)律師事務(wù)所關(guān)于2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)及2023年第一次H股類別股東會(huì)的見(jiàn)證法律意見(jiàn)書(shū)

　　證券代碼：601211 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)泰君安 公告編號(hào)：2023-011

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　關(guān)于完成公司章程修訂的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年12月29日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)修訂公司章程的議案》，并擬提交至公司股東大會(huì)審議。具體情況請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)公司于2022年12月30日披露的《國(guó)泰君安證券股份有限公司關(guān)于修訂公司章程的公告》（公告編號(hào)：2022-078）。

　　2023年3月20日，公司召開(kāi)2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議修訂公司章程的議案》，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，自公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議之日起，所修訂的公司《章程》相關(guān)條款生效。修訂后的公司章程全文請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（http://www。sse.com.cn）和公司網(wǎng)站（http://www。gtja.com）。

　　特此公告。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月21日

　　證券代碼：601211 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)泰君安 公告編號(hào)：2023-012

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　關(guān)于回購(gòu)注銷部分A股限制性股票

　　減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、通知債權(quán)人的原由

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年3月20日召開(kāi)了2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)及2023年第一次H股類別股東會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議回購(gòu)注銷部分A股限制性股票的議案》（詳見(jiàn)公司于2023年3月21日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的相關(guān)公告）。

　　2021年9月9日至2022年11月18日，公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的487名激勵(lì)對(duì)象**有19名激勵(lì)對(duì)象存在解除勞動(dòng)合同或績(jī)效考核未完全達(dá)標(biāo)等情況，根據(jù)《國(guó)泰君安證券股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將上述19人已獲授但尚未解除限售的A股限制性股票共計(jì)2,156,747股進(jìn)行回購(gòu)注銷，其中首次授予部分1,714,037股，預(yù)留授予部分442,710股。首次授予部分的回購(gòu)價(jià)格為6.40元/股，預(yù)留授予部分的回購(gòu)價(jià)格為7.27元/股。本次用于回購(gòu)的資金總額合計(jì)為14,188,338.50元。

　　上述回購(gòu)注銷完成后，公司注冊(cè)資本將減少2,156,747元，由8,906,671,631元變更為8,904,514,884元（未考慮2022年7月至今公司A股可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所導(dǎo)致的公司股本增加相關(guān)情況）。

　　二、需債權(quán)人知曉的相關(guān)信息

　　根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本公司特此通知債權(quán)人，本公司債權(quán)人自接到公司通知起30日內(nèi)，未接到通知者自本公告披露之日起45日內(nèi)，均有權(quán)憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。債權(quán)人如逾期未向公司申報(bào)上述要求，不會(huì)因此影響其債權(quán)的有效性，相關(guān)債務(wù)（義務(wù)）將由公司根據(jù)原債權(quán)文件的約定繼續(xù)履行。

　　債權(quán)人可采用現(xiàn)場(chǎng)、郵寄信函或傳真的方式申報(bào)。具體方式如下：

　　（一）申報(bào)時(shí)間：

　　2023年3月21日至2023年5月5日。

　?。ǘ┥陥?bào)地址：上海市南京西路768號(hào)

　　聯(lián)系人：國(guó)泰君安證券股份有限公司董事會(huì)辦公室

　　電話：021-38676798

　　傳真：021-38670798

　　郵編：200041

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　　1、以郵寄方式申報(bào)的，申報(bào)日以寄出郵戳日為準(zhǔn)；

　　2、以傳真方式申報(bào)的，請(qǐng)注明“申報(bào)債權(quán)”字樣。

　　特此公告。

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月21日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：