本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●預(yù)留部分股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：14.4萬份

　　●行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股

　　●本次行權(quán)起始日期：2023年03月27日

　　●本次行權(quán)方式：自主行權(quán)

　　常熟風(fēng)范電力設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年09月29日召開的第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意符合行權(quán)條件的32名激勵(lì)對(duì)象在第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)14.4萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為5.82元/股。經(jīng)上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司審核，有關(guān)期權(quán)將于2023年03月27日開始可以行權(quán)。本次可以行權(quán)的期權(quán)代碼：0000000445。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

　　1、2019年7月28日，公司召開了第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　2、2019年7月28日，公司召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實(shí)〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象名單〉的議案》等議案。

　　3、2019年8月9日至8月20日，2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單在公司OA系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的任何異議。2019年8月22日，公司監(jiān)事會(huì)在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明》。

　　4、2019年8月30日，公司召開了2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

　　5、2019年9月21日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　6、2019年10月14日，公司召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　7、2020年10月29日，公司召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對(duì)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及數(shù)量進(jìn)行調(diào)整及注銷部分權(quán)益的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核實(shí)意見。

　　8、2021年10月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第五次監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對(duì)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單及數(shù)量進(jìn)行調(diào)整及注銷部分權(quán)益的議案》、《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核實(shí)意見。

　　9、2022年09月29日，公司召開第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核實(shí)意見。

　　二、本次行權(quán)的具體情況

　　1、授予日：2020年03月20日

　　2、行權(quán)數(shù)量：14.40萬份

　　3、行權(quán)人數(shù)：32人

　　4、行權(quán)價(jià)格：5.82元/股

　　5、行權(quán)方式：自主行權(quán)（行權(quán)期內(nèi)，公司激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過選定承辦券商華泰證券股份有限公司系統(tǒng)自主進(jìn)行申報(bào)行權(quán)。）

　　6、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　7、行權(quán)安排：本次行權(quán)是公司預(yù)留部分股票期權(quán)的第三個(gè)行權(quán)期，行權(quán)起止日期為2023年03月27日至2024年03月19日（行權(quán)窗口期除外），行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

　　8、激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

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　　9、禁售期

　　禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

　?。?）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益；

　?。?）激勵(lì)對(duì)象減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》或其出具的承諾等相關(guān)規(guī)定；

　?。?）在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

　　10、可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。?）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

　?。?）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

　　（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

　　（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

　　上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

　　三、其他說明

　　公司將在定期報(bào)告中或以臨時(shí)報(bào)告形式披露每季度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變化情況等信息。

　　特此公告。

　　常熟風(fēng)范電力設(shè)備股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二〇二三年三月二十二日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：