“在審核環(huán)節(jié)中，審核中心及兩位預審員老師快速高效的反饋了審核意見，并且通過電話溝通、見面會等方式進一步加深了對公司業(yè)務和財務情況的了解，加速審核過程。”回想起上市的過程，廣立微（301095）相關負責人仍對深交所審核工作的高效與優(yōu)質服務記憶猶新。

　　創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，深交所堅持以信息披露為核心，大力推進開門辦審核，陽光化發(fā)行審核機制基本建立。目前，全面實行股票發(fā)行注冊制正處在關鍵期，為保障改革平穩(wěn)實施，深交所啟動了“三陽光兩促進”專項行動，著力深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務，促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升。

　　其中，陽光審核備受關注。破除審核工作神秘感，“應見盡見”，事前、事中、事后全過程透明，是陽光審核的內核。截至目前，深交所累計接待首發(fā)在審企業(yè)700余次，平均每一天半接待一家企業(yè)來訪，實現(xiàn)“應見盡見”、“應接盡接”。

　　不少中介機構亦對深交所的陽光審核深有感受，中信證券相關負責人表示，“深交所切實有效地為發(fā)行人和中介機構的咨詢提供了規(guī)范、便捷的溝通渠道，幫助發(fā)行人和中介機構充分理解審核關注要點，從而更有針對性地履行相關核查程序、披露相關信息?！?/p>

　　“應見盡見”讓企業(yè)“少走彎路”

　　受理是企業(yè)進入審核環(huán)節(jié)前的關鍵一步，是打造陽光注冊制的第一道關口。深交所前移監(jiān)管服務鏈條，著力完善申報咨詢、預溝通、受理相關工作機制，提高申報質量，更好地為企業(yè)申報“導航引路”、少走“彎路”。

　　公司應該上哪個板塊？公司業(yè)務特別復雜，應該如何闡述？碰上尚未有案例支持的重大無先例事項怎么辦……這些問題，困擾著不少發(fā)行人及中介機構，這時候，其實只需要登陸深交所審核系統(tǒng)“咨詢與溝通——預溝通”欄目提交預溝通申請，即可獲得滿意答復。

　　去年全年，深交所與發(fā)行人進行預溝通次數(shù)為71次，而今年以來，截至3月28日，深交所僅僅一個季度已經(jīng)接到54次預溝通需求。發(fā)行人及中介機構踴躍參與的背后，是這一服務確實能為他們帶來實實在在的價值。

　　未來，這種申報前的“最后一公里”導航還將更加到位，深交所相關負責人表示，下一步還將完善“預溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機構的申報前預溝通操作流程，明確溝通回復要求。

　　你有呼，我必應，深交所溝通渠道貫徹審核全流程。除上述的申報前就規(guī)則理解適用、重大疑難問題等事宜進行預溝通外，審核過程中，發(fā)行人及中介機構既可以通過工作電話與審核人員實時聯(lián)系，也可以通過深交所現(xiàn)場、視頻方式與審核小組就重點問題開展溝通，確保各方信息對等。

　　接到溝通申請后，深交所會依據(jù)問題的復雜程度，進行分層級處理，安排相應的審核人員負責解答。現(xiàn)場溝通至少雙人接待，全程錄像，陽光透明，既破除了審核工作的神秘感，也能切實解決發(fā)行人的問題。

　　在審核結束后，中介機構還可在審核業(yè)務專區(qū)評級打分，對是否滿意審核工作留言評價。此外，深交所還開展了保薦機構座談會、業(yè)務培訓交流會，聽取市場主體意見建議。

　　而在深化“陽光審核”工程之下，審核環(huán)節(jié)的溝通質效還將得到進一步提高，包括建立疑難復雜問題的分層處理機制，充分交流審核關注事項，指導發(fā)行人及中介機構“通堵點”“疏痛點”“消盲點”。

　　與此同時，深交所將進一步強化主動服務意識，不斷提高疑難復雜項目的溝通質效，

　　“進一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應見盡見”要求?！边@正是深交所給本次“陽光審核”工程定下的目標。

　　“開門辦市”向前一步發(fā)行人少走幾步

　　交易所“開門辦審核”向前一步，發(fā)行人及中介機構可以少走幾步。因此，加大公開力度也成為本次深化“陽光審核”工程的重要內容。在此前的創(chuàng)業(yè)板注冊制運行過程中，針對咨詢溝通中遇到的共性問題，深交所完善機制，暢通全流程公開，推動審核標準、程序、內容、過程、結果公開。比如，上市審核主要審核哪些問題？哪些方面可能被問詢……針對發(fā)行人及中介機構的這些疑問，向市場公開審核關注要點，涉及200余個常見問題。

　　未來這些都將得到升級優(yōu)化，比如在審核關注問題要點方面，將會進一步精簡、完善，更加便利市場主體事先準備。比如在審核標準公開方面，深交所將會進一步分類細化審核指南，同時加大典型案例力度，詳細說明審核意見依據(jù)，更好指導市場主體準確理解相關要求。

　　此外，審核計時關乎發(fā)行人對審核過程及關鍵節(jié)點的把握，也是發(fā)行人咨詢比較多的一個問題。深交所將優(yōu)化審核計時規(guī)則，進一步全面消除計時過程中的“真空地帶”，大幅縮短審核問詢回復接收期限，優(yōu)化專項核查暫停計時要求，加強審核全流程的時間管理，保證審核工作高效推進，進一步降低請托說情、打招呼等風。

　　值得注意的是，作為“兩促進”的配套措施之一，深交所制定并實施“審核質量效能雙提升”方案，突出優(yōu)化了審核問詢的重大性、針對性、精準性，通過審核問詢精準傳導審核要求。同時，進一步提高問詢函、上市委審核報告和注冊報告的質量，以審核質量促進信息披露質量和中介機構把關質量的提高。

　　“以前經(jīng)常聽到說‘放管服’，這對于企業(yè)來講很難理解，但在全面注冊制下，審核注冊過程讓公司深刻理解了什么是‘放管服’，就是該放的權限放，該管的加強監(jiān)管，同時做好企業(yè)服務。在公司上市的過程中，監(jiān)管機構讓公司感受到被尊重?！狈€(wěn)健醫(yī)療（300888）相關負責人表示。

　　中金公司（601995）相關負責人表示，交易所發(fā)布的配套規(guī)則和指南對審核過程中的重點關注問題、中介機構核查要求、規(guī)范措施等進行了明確，交易所審核也重點圍繞前述審核指引進行問詢，提高了審核過程中的規(guī)范性與透明性。同時注冊制下以信息披露為核心，審核注冊的標準、內容、結果等全部向社會公開，發(fā)行人的主要申報文件、歷次問詢回復、上會問題及結果等均進行披露，接受社會監(jiān)督，審核更加透明。

　　充分的信息披露，有效縮短了審核周期，提升了審核效率。作為主板注冊制下的平移企業(yè)代表之一，中電港（001287）相關負責人表示，“公司提交平移申請材料后交易所當天完成受理，并在極短的時間內提出問詢問題，審核問題重點突出，公司于2023年3月13日安排上會，2023年3月16日獲得證監(jiān)會注冊批文，明顯感受到注冊制下審核效率的提升，時間可預期更強?！?/p>