記者梳理中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局公開信息發(fā)現(xiàn)，截至3月30日記者發(fā)稿，年內(nèi)已有13家券商收到地方證監(jiān)局罰單，其中多家券商年內(nèi)收到多個罰單，監(jiān)管聚焦投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務及企業(yè)內(nèi)控等方面的違規(guī)行為。全面注冊制下，中介機構(gòu)責任變得更加重大，監(jiān)管部門持續(xù)多措并舉壓實中介機構(gòu)“看門人”責任。

　　多家券商收到多個罰單

　　3月以來，陸續(xù)有券商收到地方證監(jiān)局罰單。

　　3月21日，因五礦證券存在未充分履行資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責、未能有效防范基礎資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題，被寧波證監(jiān)局出具警示函；3月20日，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部被深圳證監(jiān)局出具警示函，原因是該營業(yè)部內(nèi)部控制方面存在不足；3月17日，河南證監(jiān)局對華金證券及相關(guān)責任人員出具警示函，原因是在保薦凱雪冷鏈公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉履行相關(guān)職責。

　　今年以來，針對券商的違規(guī)行為，監(jiān)管層連出重拳，已有多家券商收到來自地方證監(jiān)局的罰單。記者梳理證監(jiān)會及各地證監(jiān)局公開信息發(fā)現(xiàn)，截至3月30日記者發(fā)稿，年內(nèi)已有方正證券、光大證券、粵開證券、中信建投（601066）、長江證券、五礦證券、太平洋證券、申萬宏源證券（000562）、平安證券、民生證券、華泰聯(lián)合證券、華金證券、國融證券等13家券商收到罰單。

　　值得注意的是，年內(nèi)有多家券商接連收到多個罰單。除了中信建投收到北京證監(jiān)局兩個罰單以外，華金證券分別被河南證監(jiān)局和上海證監(jiān)局采取出具警示函措施，還有國融證券，則分別收到了來自遼寧證監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局的罰單。

　　此外，年內(nèi)還有兩家券商被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。2月6日，東北證券和東海證券均公告收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。東北證券被證監(jiān)會立案的原因是，在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。東海證券被立案的原因是，在金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨立財務顧問業(yè)務涉嫌未勤勉盡責。

　　投行業(yè)務成違規(guī)“重災區(qū)”

　　從具體處罰緣由來看，上述十多家券商被罰主要涉及幾方面，即投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務及企業(yè)內(nèi)控，多家券商同時存在多項違法違規(guī)行為。

　　投行業(yè)務已成為券商違規(guī)的“重災區(qū)”。包括東北證券、東海證券、光大證券、華金證券、國融證券和華泰聯(lián)合證券等券商，收到罰單的主要原因均為投行業(yè)務違規(guī)。

　　例如，2月20日，上海證監(jiān)局對光大證券出具警示函，原因是該公司作為贏鼎教育的主辦券商，在持續(xù)督導期間，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，未能發(fā)現(xiàn)贏鼎教育通過虛構(gòu)業(yè)務虛增業(yè)務收入的情形。1月19日，華泰聯(lián)合證券及兩名保代被江蘇證監(jiān)局出具警示函，原因是華泰聯(lián)合證券在履行對浩歐博持續(xù)督導職責過程中未能盡到勤勉盡責義務。1月10日，江蘇證監(jiān)局對國融證券出具警示函，原因是國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中，在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務。

　　民生證券、華金證券、中信建投和國融證券等券商則是因債券承銷業(yè)務違規(guī)被罰。其中，國融證券被內(nèi)蒙古證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，原因是公司債券業(yè)務存在多項違規(guī)問題。

　　還有多家券商如粵開證券、長江證券和太平洋證券被罰，主要是因為經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)，具體包括代銷金融產(chǎn)品、基金銷售等方面違規(guī)。例如，長江證券當陽子龍路證券營業(yè)部被湖北證監(jiān)局出具警示函，該營業(yè)部員工在未取得基金銷售業(yè)務資格以及期貨從業(yè)資格的情況下，違規(guī)從事相關(guān)業(yè)務。

　　此外，包括長江證券、中信建投、申萬宏源、平安證券、國融證券和方正證券在內(nèi)，被罰原因是因公司或分公司及地方營業(yè)部因內(nèi)控不足或合規(guī)管理不到位。

　　重拳出擊壓實“看門人”責任

　　全面注冊制下，中介機構(gòu)責任變得更加重大，其資本市場“看門人”角色也越發(fā)突出。今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)采取措施，多措并舉壓實中介機構(gòu)“看門人”責任。

　　2月2日，中國證監(jiān)會召開2023年系統(tǒng)工作會議，提出堅守監(jiān)管主責主業(yè)。圍繞全面實行注冊制后的市場秩序和生態(tài)塑造，加強各條線監(jiān)管力量統(tǒng)籌，提升監(jiān)管效能，推動各類市場主體依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，督促行業(yè)機構(gòu)完善合規(guī)內(nèi)控和激勵約束機制、加強從業(yè)人員管理，嚴厲打擊違法違規(guī)活動。

　　3月24日，中國證監(jiān)會召開2023年機構(gòu)監(jiān)管工作會議。會議強調(diào)，當前資本市場改革發(fā)展形勢總體趨好，全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度安排基本定型，對機構(gòu)監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展提出了新的更高的要求。對于機構(gòu)監(jiān)管，要突出嚴的氛圍，鍛造政治強專業(yè)硬作風實的監(jiān)管隊伍，以正確的監(jiān)管理念引領行業(yè)發(fā)展理念，以高效能的機構(gòu)監(jiān)管引領行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為促進中國特色現(xiàn)代資本市場建設作出積極貢獻。

　　此外，3月24日，證監(jiān)會官網(wǎng)還公布了2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，點名了國海證券、網(wǎng)信證券、大公國際、堂堂所、永拓所等中介機構(gòu)。證監(jiān)會指出，中介機構(gòu)應當嚴格按照法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求審慎執(zhí)業(yè)，認真履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)職責，為上市公司提供高質(zhì)量服務。督促中介機構(gòu)提升債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量，是夯實債券市場高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎，監(jiān)管部門堅持“一案多查”，壓實中介機構(gòu)“看門人”職責。證券公司向監(jiān)管部門報送的信息、資料，必須真實、準確、完整，弄虛作假將受到法律懲處。