本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：647.967萬份

　　●行權(quán)股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

　　華懋（廈門）新材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月18日分別召開第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。經(jīng)審議，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足，公司同意為符合行權(quán)條件的127名激勵(lì)對象辦理首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事宜，可行權(quán)數(shù)量為647.967萬份，占公司目前股本總額的2.02%?，F(xiàn)對有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　一、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)實(shí)施情況

　?。ㄒ唬┕?021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的程序

　　1、2021年1月16日，公司召開2021年第一次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議審議通過《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜的議案》。

　　2021年1月22日，公司召開2021年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議審議通過《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了《獨(dú)立董事關(guān)于2021年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見》，獨(dú)立董事林建章先生就公司提交2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　同日，公司召開2021年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。

　　2、2021年1月17日，公司在公司公告欄對上述激勵(lì)對象的姓名及職務(wù)予以公示。公示時(shí)間為2021年1月17日至2021年1月26日，共計(jì)10天。在公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到任何人對公司首次授予擬激勵(lì)對象提出異議。

　　3、2021年1月28日，公司召開2021年第三次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)審議通過《關(guān)于對公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單核查意見及公示情況說明的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。

　　4、2021年2月3日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議以特別決議審議通過了《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事宜的議案》。

　　5、2021年2月3日，公司分別召開2021年第三次臨時(shí)董事會(huì)、2021年第四次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事就向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單進(jìn)行核查并發(fā)表同意意見。

　　6、2021年3月26日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了首次授予的股票期權(quán)登記工作，并于2021年3月30日披露了《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》。

　　7、2021年9月6日，公司召開2021年第七次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議和2021年第六次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對本次獲授預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　8、2021年11月9日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了預(yù)留授予的股票期權(quán)登記工作，并于2021年11月10日披露了《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》。

　　9、2022年4月27日，公司召開第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　10、2022年5月31日，公司披露了《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的3名離職不再符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)4.51萬份注銷事宜。

　　11、2022年6月8日，公司召開2022年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議和2022年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　12、2022年6月21日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的實(shí)施公告》，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)成，公司同意為符合行權(quán)條件的128名激勵(lì)對象辦理股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事宜，可行權(quán)數(shù)量為1,081.30萬份，占公司目前股本總額的3.52%。

　　13、2022年8月25日，公司召開第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于〈華懋（廈門）新材料科技股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　14、2022年9月16日，公司披露了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的實(shí)施公告》，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)成，公司同意為符合行權(quán)條件的5名激勵(lì)對象辦理股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事宜，可行權(quán)數(shù)量為270.885萬份，占公司目前股本總額的0.88%。

　　15、2022年10月11日，公司披露了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2022年第三季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》，截至2022年9月30日，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)累計(jì)行權(quán)且完成過戶登記3,320,900股。

　　16、2023年1月4日，公司披露了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2022年第四季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》，截至2022年12月31日，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)累計(jì)行權(quán)且完成過戶登記13,521,850股。公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)已全部完成自主行權(quán)。

　　17、2023年3月18日，公司召開第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　18、2023年3月23日，公司召開2023年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議和2023年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　19、2023年3月28日，公司披露了《公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象陳毅因離職不再符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)1.355萬份注銷事宜。

　?。ǘ┕?021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予情況

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　　（三）公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予后的調(diào)整及行權(quán)情況

　　2022年4月27日，公司分別召開第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。原激勵(lì)對象中3人存在離職情形，上述人員不再符合激勵(lì)條件，公司已對上述人員已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)4.51萬份予以注銷。本次注銷完成后，公司激勵(lì)計(jì)劃已授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象人數(shù)由136人調(diào)整為133人，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由2,708.88萬份調(diào)整為2,704.37萬份。因公司實(shí)施了2020年年度權(quán)益分派，首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由22.15元/份調(diào)整為22.0189元/份。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見，律師發(fā)表了相關(guān)意見。

　　2022年6月8日，公司召開2022年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議和2022年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。因公司實(shí)施了2021年年度權(quán)益分派，首次及預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由22.0189元/份調(diào)整為21.9041元/份。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見，律師發(fā)表了相關(guān)意見。

　　2023年1月4日，公司披露了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃2022年第四季度自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》，截至2022年12月31日，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)累計(jì)行權(quán)且完成過戶登記13,521,850股。公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)已全部完成自主行權(quán)。

　　2023年3月18日，公司分別召開第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占授予股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，首次授予的股票期權(quán)中除激勵(lì)對象陳毅因離職原因不符合行權(quán)條件，其余127名激勵(lì)對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)647.967萬份。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見，律師發(fā)表了相關(guān)意見。

　　2023年3月23日，公司分別召開2023年第二次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議、2023年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)股票期權(quán)的議案》。鑒于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象陳毅因離職已不符合激勵(lì)條件，不再具備激勵(lì)對象資格，不符合行權(quán)條件，按照《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司已對該激勵(lì)對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計(jì)1.355萬份辦理注銷。本次注銷完成后，公司激勵(lì)計(jì)劃已授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象人數(shù)由133人調(diào)整為132人，已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由1,352.185萬份調(diào)整為1,350.83萬份。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)發(fā)表了核查意見，律師發(fā)表了相關(guān)意見。

　　本次為公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)第二個(gè)符合行權(quán)條件的行權(quán)期。

　　二、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

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　　綜上所述，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已滿足。根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占授予股票期權(quán)數(shù)量比例為30%，首次授予的股票期權(quán)中除激勵(lì)對象陳毅因離職原因不符合行權(quán)條件，其余127名激勵(lì)對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)647.967萬份。

　　三、2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的具體情況

　　1、授予日：首次授予日為 2021年2月3日；

　　2、行權(quán)數(shù)量：首次授予部分647.967萬份；

　　3、行權(quán)人數(shù)：首次授予部分127人；

　　4、行權(quán)價(jià)格（調(diào)整后）：21.9041元/股；

　　5、行權(quán)方式：自主行權(quán)；

　　6、股票來源：公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票；

　　7、行權(quán)安排：股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)有效日期為2023年2月3日至2024年2月2日，行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況，實(shí)際可行權(quán)期為2023年4月6日至2024年2月2日。

　　8、首次授予激勵(lì)對象名單及可行權(quán)情況

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　　四、監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)對象名單的核實(shí)情況

　　監(jiān)事會(huì)對《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中規(guī)定的行權(quán)條件進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已達(dá)成，可行權(quán)的激勵(lì)對象范圍與股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對象名單相符，各激勵(lì)對象個(gè)人績效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。

　　綜上，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　五、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見

　　公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司本次行權(quán)安排符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，且符合《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》和《公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，相關(guān)行權(quán)條件已成就，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　綜上所述，同意公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的127名激勵(lì)對象第二個(gè)行權(quán)期共計(jì)647.967萬份股票期權(quán)按照相關(guān)規(guī)定行權(quán)。

　　六、 股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說明

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，在授予日，公司采用Black-Scholes 期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值；授予日后，公司已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資本公積；在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，本次股票行權(quán)不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

　　七、法律意見書的結(jié)論性意見

　　截至本法律意見書出具之日，公司本次行權(quán)事宜已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán), 符合《管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定; 本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)行權(quán)期的相關(guān)行權(quán)條件已成就。

　　特此公告。

　　華懋（廈門）新材料科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二〇二三年三月三十一日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：