西藏證監(jiān)局發(fā)布關于對國開證券股份有限公司、胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，國開證券股份有限公司作為西藏華鈺礦業(yè)（601020）股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目的保薦機構(gòu)，在2018年至2019年7月保薦工作中存在以下問題：

　　一、對主要客戶背景調(diào)查不到位。

　　二、訪談程序執(zhí)行不到位。

　　三、未對函證程序保持必要的控制。

　　四、對應收賬款增長原因核查不充分。

　　國開證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條的規(guī)定。胡敏、田建橋作為華鈺礦業(yè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目簽字保薦代表人，對相關違規(guī)行為負有主要責任。決定對國開證券及胡敏、田建橋采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請于2023年4月20日攜帶有效身份證件到西藏證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。