本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次歸屬股票數(shù)量：403,344股，其中首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬347,504股，預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬55,840股。

　　●本次歸屬股票上市流通時(shí)間：2023年5月16日

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，西安炬光科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月10日收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，完成了公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予及預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬的股份登記工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露

　?。ㄒ唬?022年4月1日，公司召開的第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開的第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。公司于2022年4月2日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

　?。ǘ?022年4月2日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《西安炬光科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-019），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事田阡先生作為征集人就2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　?。ㄈ?022年4月2日至2022年4月11日，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年4月13日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《西安炬光科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號(hào)：2022-020）。

　　（四）2022年4月18日，公司召開的2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理西安炬光科技股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司于2022年4月19日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《西安炬光科技股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-023）。

　　（五）2022年4月26日，公司召開的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議與第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》以及《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事就前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次及預(yù)留授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。公司于2022年4月28日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

　　（六）2022年4月28日至2022年5月7日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年5月10日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《西安炬光科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號(hào)：2022-037）。

　?。ㄆ撸?023年4月24日，公司召開的第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。公司于2023年4月26日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

　　二、本次限制性股票歸屬的基本情況

　?。ㄒ唬┦状问谟璧谝粋€(gè)歸屬期歸屬名單及歸屬情況：

　　■

　　注：1、上表僅包含實(shí)際歸屬的激勵(lì)對(duì)象信息，不包含1名因個(gè)人原因放棄歸屬的激勵(lì)對(duì)象信息。

　　2、首次授予第一個(gè)歸屬期歸屬激勵(lì)對(duì)象含6名外籍員工，其姓名及國籍如下：

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　?。ǘ╊A(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬名單及歸屬情況：

　　■

　　注：預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬激勵(lì)對(duì)象含2名外籍員工，其姓名及國籍如下：

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　?。ㄈ┍敬螝w屬股票來源情況

　　本次歸屬的股票來源于公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司A股普通股股票。

　?。ㄋ模┍敬螝w屬人數(shù)

　　本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象共420人，其中1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄其當(dāng)期可歸屬股票200股，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)歸屬期實(shí)際歸屬419人。

　　本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象共20人，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期實(shí)際歸屬20人。

　　因首次授予激勵(lì)對(duì)象與預(yù)留激勵(lì)對(duì)象存在重合的情形，本次限制性股票歸屬人數(shù)共419人。

　　三、本次激勵(lì)計(jì)劃歸屬股票的上市流通安排及股本變動(dòng)情況

　　（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年5月16日

　?。ǘ┍敬螝w屬股票的上市流通數(shù)量：403,344股

　?。ㄈ┒潞透呒?jí)管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制：

　　1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

　　3、在本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　?。ㄋ模┍敬喂杀咀儎?dòng)情況

　　單位：股

　　■

　　本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由89,960,000股增加至90,363,344股，本次歸屬未導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

　　四、驗(yàn)資及股份登記情況

　　大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年4月27日出具了《西安炬光科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》大信驗(yàn)字[2023]第28-00004號(hào)，對(duì)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬激勵(lì)對(duì)象的出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年4月26日止，公司實(shí)際收到414名激勵(lì)對(duì)象以貨幣資金繳納的限制性股票認(rèn)購款合計(jì)人民幣15,340,160.00元；公司實(shí)際收到5名外籍激勵(lì)對(duì)象以貨幣資金繳納的限制性股票認(rèn)購款合計(jì)107,584.00歐元，按照2023年4月26日的匯率7.5999折合人民幣817,627.64元。其中計(jì)入股本人民幣403,344.00元，計(jì)入資本公積（股本溢價(jià)）人民幣15,754,443.64元。

　　2023年5月10日，公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予第一個(gè)歸屬期歸屬的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

　　五、本次歸屬后新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

　　根據(jù)公司《2022年年度報(bào)告》，公司2022年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤127,093,929.17元，基本每股收益為1.41元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本90,363,344股為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2022年基本每股收益將相應(yīng)攤薄。

　　本次歸屬的限制性股票數(shù)量為403,344股，約占?xì)w屬前公司總股本的0.45%，對(duì)公司最近一期財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

　　特此公告。

　　西安炬光科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月12日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：