■

　　特別提示：

　　1、本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)62名，申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)量為187.5萬股，占公司目前總股本的0.4278%。

　　2、本次解除限售的限制性股票的限售起始日期為2021年5月25日，限售期為24個(gè)月。

　　3、本次解除限售的限制性股票的上市流通日為2023年6月14日。

　　四川川潤(rùn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月2日召開第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，公司辦理了本次解除限售相關(guān)事宜?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1. 2021年2月26日，公司召開第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》（以下簡(jiǎn)稱《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》）、《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　2. 2021年2月26日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。

　　3. 2021年2月27日至2021年3月8日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何員工對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2021年3月12日，公司在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）上披露了《四川川潤(rùn)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　4. 2021年3月18日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公司在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）上披露了《川潤(rùn)股份關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2021-017）。

　　5. 2021年4月20日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及首次授予股票數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司董事會(huì)對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和首次授予股票數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由78人調(diào)整至72人，首次授予限制性股票數(shù)量由800萬股調(diào)整為762萬股，預(yù)留授予的股票數(shù)量不做調(diào)整。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見，同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象名單。在確定首次授予日后的資金繳納、股份登記過程中，激勵(lì)中4人因資金籌集不足等個(gè)人原因放棄認(rèn)購全部股份79萬股，2人因資金籌集不足等個(gè)人原因放棄認(rèn)購部分股份合計(jì)18萬股。因此，公司實(shí)際向68名激勵(lì)對(duì)象授予665萬股限制性股票。除上述因激勵(lì)對(duì)象及首次授予限制性股票數(shù)量變動(dòng)引致的調(diào)整外，本次激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》一致。

　　6. 2021 年11月17日，公司召開第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并出具了同意的核實(shí)意見。

　　7. 2022 年8月28日，公司召開第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司決定對(duì)離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷。江紹果先生因個(gè)人原因離職，失去作為激勵(lì)對(duì)象參與激勵(lì)計(jì)劃的資格，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件。因此，公司將回購注銷其已獲授的但尚未解除限售的限制性股票共2萬股，回購款為2.325元/股。

　　8. 2022年5月31日，公司召開第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予股票回購價(jià)格的議案》及《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會(huì)同意在2021年度權(quán)益分派實(shí)施完畢后對(duì)限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。董事會(huì)認(rèn)為關(guān)于《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已滿足，董事會(huì)將根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，辦理符合解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。

　　9. 2022年8月28日，公司召開第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司決定對(duì)離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷。4 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，失去作為激勵(lì)對(duì)象參與激勵(lì)計(jì)劃的資格，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件。因此，公司將回購注銷其已獲授的但尚未解除限售的限制性股票共23.3萬股，回購款合計(jì) 56.0225萬元。

　　10. 2022年12月14日，公司召開第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。董事會(huì)認(rèn)為本股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，董事會(huì)將根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，辦理符合解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。1名激勵(lì)對(duì)象因非工身故失去作為激勵(lì)對(duì)象參與激勵(lì)計(jì)劃的資格，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件，公司決定對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。因此，公司將回購注銷其已獲授的但尚未解除限售的限制性股票為3.5萬股，回購款為7.9625萬元，其回購款項(xiàng)由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為接收。

　　11. 2023年4月27日，公司召開第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司決定對(duì)離職激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進(jìn)行回購注銷。1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，失去作為激勵(lì)對(duì)象參與激勵(lì)計(jì)劃的資格，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件。因此，公司將回購注銷其已獲授的但尚未解除限售的限制性股票共2.8萬股，回購款為6.37萬元。

　　12. 2023年6月2日，公司召開第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。董事會(huì)認(rèn)為本股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，董事會(huì)將根據(jù)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，辦理符合解除限售條件的限制性股票解除限售事宜。1名激勵(lì)對(duì)象因非工身故不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件，公司決定對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購注銷。因此，公司將回購注銷其已獲授的但尚未解除限售的限制性股票3.5萬股，回購款為11.48萬元。

　　二、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

　　1. 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)限售期屆滿

　　根據(jù)《四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予完成日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。第二個(gè)解除限售期解除限售比例占獲授限制性股票數(shù)量的30%。

　　本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票完成授予登記上市日為 2021年5月25日，首次授予的限制性股票第二個(gè)限售期已于2023 年5月24日屆滿。

　　2. 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)限售期解除限售條件成就的說明

　　公司首次授予激勵(lì)對(duì)象的限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售符合《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的各項(xiàng)解除限售條件。

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　　綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的第一個(gè)限售期解除限售條件已成就，根據(jù)公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理本次解除限售事宜。

　　三、本次可解除限售限制性股票的激勵(lì)對(duì)象及可解除限售限制性股票數(shù)量

　　1. 本期解除限售的限制性股票上市流通日為2023年6月14日；

　　2. 本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)62名；

　　3. 本次申請(qǐng)解除限售的限制性股票數(shù)量為187.5萬股，占公司目前總股本

　　占公司目前總股本43,826萬股的0.4278%。具體如下：

　　■

　　注1：根據(jù)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象中的公司董事、高級(jí)管理人員所持限制性股票解除限售后，在職期間所持公司股份總數(shù)的25%為實(shí)際可上市流通股份，剩余75%股份將繼續(xù)鎖定。同時(shí)，其買賣股份應(yīng)遵守深交所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

　　注2：上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核實(shí)為準(zhǔn)。

　　四、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

　　1. 鑒于公司2021年度權(quán)益分派方案的實(shí)施，公司于2022年5月31日召開第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予股票回購價(jià)格的議案》，同意對(duì)2021年限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予股票回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后首次授予的限制性股票回購價(jià)格為2.275元/股，預(yù)留授予的限制性股票回購價(jià)格為3.280元/股。

　　2. 公司于2022年8月28日召開第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議；于2022年12月14日召開第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議；于2023年4月27日召開第六屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。首次授予的激勵(lì)對(duì)象**計(jì)4名因個(gè)人原因離職、1名因非工身故，失去作為激勵(lì)對(duì)象參與激勵(lì)計(jì)劃的資格，不再滿足成為激勵(lì)對(duì)象的條件。因此，公司將回購注銷其已獲授的但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)26.6萬股。

　　五、股份解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

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　　注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公 司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

　　六、備查文件

　　1. 公司第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

　　2. 公司第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　3. 獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　　4. 國(guó)浩律師（成都）事務(wù)所關(guān)于四川川潤(rùn)股份有限公司2021年限制性股票首次授予部分第二個(gè)限售期解除限售條件成就及回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)之法律意見書

　　特此公告。

　　四川川潤(rùn)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月12日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：