中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前研究起草了《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第4號(hào)——證券公司同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理》(下稱《示范實(shí)踐》)，為證券公司實(shí)現(xiàn)同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息集中管理提供參考。

　　中證協(xié)表示，建立同一業(yè)務(wù)、同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，有助于引導(dǎo)證券公司按照科學(xué)合理的方法對(duì)具有相同風(fēng)險(xiǎn)特征的業(yè)務(wù)采取基本一致的風(fēng)控措施。證券公司在準(zhǔn)確識(shí)別客戶關(guān)聯(lián)關(guān)系的基礎(chǔ)上，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理全流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶評(píng)級(jí)授信、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及后續(xù)管理等的統(tǒng)一管控，將有效提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　據(jù)了解，《示范實(shí)踐》主要分為四部分：一是介紹如何構(gòu)建證券公司同一業(yè)務(wù)及同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；二是在考慮各種風(fēng)險(xiǎn)信息類別的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)信息收集的范圍與標(biāo)準(zhǔn)；三是針對(duì)同一業(yè)務(wù)、同一客戶分別展示在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的應(yīng)用；四是介紹同一業(yè)務(wù)、同一客戶數(shù)據(jù)集市建設(shè)的系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以及同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)的實(shí)現(xiàn)方法。

　　中證協(xié)表示，各證券公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際，落實(shí)《示范實(shí)踐》對(duì)于同一業(yè)務(wù)及同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求，并在實(shí)施中逐步完善。下一階段，中證協(xié)將通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)、組織經(jīng)驗(yàn)交流等方式，推廣行業(yè)同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)秀實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，跟蹤了解行業(yè)落實(shí)情況，促進(jìn)行業(yè)集中統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理能力提升，助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。