中國證券業(yè)協(xié)會7月21日發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》(下稱《實施細(xì)則》)，進(jìn)一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。

　　中證協(xié)介紹，總體來看，證券經(jīng)營機構(gòu)普遍加強了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機制、制度建設(shè)、查處問責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔從業(yè)風(fēng)險防范等方面仍有待加強。

　　在前期廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，經(jīng)征求監(jiān)管部門及行業(yè)意見，并依據(jù)《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》等有關(guān)要求，中證協(xié)圍繞堅持三方面導(dǎo)向?qū)Α秾嵤┘?xì)則》進(jìn)行了修訂完善。

　　具體來看，堅持目標(biāo)導(dǎo)向，《實施細(xì)則》針對證券經(jīng)營機構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合廉潔文化建設(shè)新要求，進(jìn)一步明確完善內(nèi)控機制，健全相關(guān)制度，增強廉潔制度執(zhí)行力。堅持問題導(dǎo)向，《實施細(xì)則》針對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中重點風(fēng)險領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，作出更為具體、細(xì)化的規(guī)定，強化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。堅持需求導(dǎo)向，《實施細(xì)則》針對規(guī)則執(zhí)行適用問題，進(jìn)一步明確各類細(xì)節(jié)條款的具體要求，增強規(guī)則的可執(zhí)行性。

　　據(jù)悉，下一步，中證協(xié)將進(jìn)一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，督促行業(yè)機構(gòu)落實廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。