10月14日，滬深北交易所發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)通知，發(fā)揮融券制度的逆周期調(diào)節(jié)功能，在保持制度相對穩(wěn)定的前提下，經(jīng)慎重評估，擬作進一步優(yōu)化融券交易等相關(guān)安排。

　　一是融券制度作為市場基礎(chǔ)性制度，運行10余年來保持平穩(wěn)，取得良好的政策效果，在促進價格發(fā)現(xiàn)，平抑市場波動方面發(fā)揮積極作用。

　　二是融資融券制度本身具備逆周期調(diào)節(jié)功能，立足市場情況，繼前期融資保證金比例下調(diào)后，對融券等制度進行階段性調(diào)整優(yōu)化，適度提高融券保證金比例，適度限制戰(zhàn)投配售股票出借，以達(dá)到最優(yōu)的政策效果。

　　三是高管及核心員工配售股票出借給中證金融公司雖不直接涉及減持，根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定可以對戰(zhàn)略投資者配售股份出借予以調(diào)整，為突出上市公司高管專注主業(yè)，取消上市公司高管及核心員工通過參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃出借。

　　四是證監(jiān)會將進一步加強監(jiān)管執(zhí)法，對各種違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，從嚴(yán)從重處罰。

　　五是證監(jiān)會將持續(xù)強化融券業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時總結(jié)評估融券機制運行效果，并根據(jù)市場情況適時調(diào)節(jié)，更好發(fā)揮融券機制的積極作用。