10月20日，證監(jiān)會下發(fā)了多個區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引的征求意見稿，涉及登記結(jié)算、區(qū)塊鏈建設(shè)、數(shù)據(jù)治理和信息報送等。證監(jiān)會表示，將規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，維護市場參與主體合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險，促進區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展。

　　登記結(jié)算監(jiān)管指引，主要明確區(qū)域性股權(quán)市場合格投資者的適當(dāng)性管理要求，明確登記結(jié)算業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，并對初始登記、過戶登記、其他變更登記、質(zhì)押登記、退出登記等全鏈條各項業(yè)務(wù)從業(yè)務(wù)分類、業(yè)務(wù)定義、業(yè)務(wù)辦理要求等方面進行了明確;明確登記機構(gòu)應(yīng)按照證監(jiān)會統(tǒng)一登記要素規(guī)范開展登記結(jié)算業(yè)務(wù);登記結(jié)算業(yè)務(wù)實行申請人申報制，申請人對業(yè)務(wù)申報材料負責(zé)，登記機構(gòu)辦理登記時認為有必要的，應(yīng)進行核查。規(guī)定登記機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)需求為托管企業(yè)提供包括代收紅利、證券持有人名冊、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)、有限售條件股份的持有人類別標識等服務(wù)，提升服務(wù)水平，保護投資者權(quán)益。對登記機構(gòu)結(jié)算方式、交收時間等進行了原則性規(guī)定，強調(diào)客戶結(jié)算資金應(yīng)進行專戶管理，并與登記機構(gòu)的自有資金賬戶嚴格區(qū)分。明確中介機構(gòu)的自律規(guī)則和履行義務(wù)，要求建立工作底稿制度，注意工作留痕，明確中介機構(gòu)提供的調(diào)查報告應(yīng)涵蓋調(diào)查公司的歷史沿革、董監(jiān)高人員情況等內(nèi)容，明確從全國性證券交易場所退市或新三板摘牌的企業(yè)調(diào)查審核時間。

　　區(qū)塊鏈建設(shè)監(jiān)管指引明確了各方主體職責(zé)、地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)技術(shù)指標、地方業(yè)務(wù)鏈技術(shù)運維和運營安全、業(yè)務(wù)智能合約化、數(shù)據(jù)可信共享、創(chuàng)新服務(wù)整合等方面的要求。明確證監(jiān)會負責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)區(qū)塊鏈建設(shè)工作;省級金融監(jiān)管部門負責(zé)組織協(xié)調(diào)地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)和安全的檢查、監(jiān)督管理和風(fēng)險監(jiān)測，加強政府資源、政策及資金支持;證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)指導(dǎo)地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)和安全情況檢查;運營機構(gòu)具體負責(zé)地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)和運營工作，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，促進地方業(yè)務(wù)鏈安全可控。同時，強調(diào)運營機構(gòu)應(yīng)建立完善的技術(shù)運維體系，并充分做好相關(guān)的安全保障措施，并按照監(jiān)管穿透要求，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與地方業(yè)務(wù)鏈深度整合，以智能合約的方式，積極推動現(xiàn)有業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造。數(shù)據(jù)治理和信息報送監(jiān)管指引則強調(diào)數(shù)據(jù)安全、信息報送范圍、信息報送方式、信息報送及報表確認時限等。