中國證券業(yè)協(xié)會12月1日發(fā)布《證券公司操作風險管理指引》(下稱《指引》)，明確證券公司操作風險管理機制，要求券商重視防范已有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)等可能因新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品引發(fā)的操作風險，建立針對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的管理流程。

　　中證協(xié)介紹，操作風險是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、信息技術(shù)系統(tǒng)，以及外部事件造成損失的風險。近年來，證券行業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴展、復(fù)雜程度不斷提升、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品不斷增多，重大操作風險事件時有發(fā)生。證券公司操作風險管理仍明顯滯后，對于操作風險管理重要性、復(fù)雜性和緊迫性的認識需進一步提高。

　　《指引》共設(shè)置七章、三十七條，涵蓋證券公司操作風險管理全流程，結(jié)合證券行業(yè)實際，對重點領(lǐng)域提出了指導(dǎo)意見。

　　具體來看，《指引》明確，證券公司操作風險管理應(yīng)遵循全程全員原則，覆蓋證券公司各部門、分支機構(gòu)、子公司等，包含各類崗位、活動、流程、信息系統(tǒng)、產(chǎn)品等，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　根據(jù)《指引》，證券公司首席風險官牽頭負責操作風險管理工作。證券公司應(yīng)當保障首席風險官能夠充分履職所必需的知情權(quán)和資源配置。

　　《指引》提出，證券公司應(yīng)重視防范已有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)等可能因新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品引發(fā)的操作風險，建立針對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的判定、評審、驗收和回顧等管理流程，充分識別和評估新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品涉及的操作風險。

　　此外，《指引》要求，證券公司應(yīng)在重大操作風險事件發(fā)生當日，向中證協(xié)報告事件的主要情況、影響和應(yīng)對措施。重大操作風險事件包括但不限于直接經(jīng)濟損失金額1000萬元(含)以上或損失金額超過上年末本公司凈資本千分之一(含)的操作風險事件；董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取監(jiān)察調(diào)查措施、刑事強制措施或者承擔刑事法律責任的事件等。

　　中央金融工作會議強調(diào)，“對風險早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置，健全具有硬約束的金融風險早期糾正機制”。中證協(xié)表示，未來將進一步健全證券行業(yè)風險管理自律規(guī)則體系建設(shè)，持續(xù)督促引導(dǎo)證券公司提升全面風險管理水平，維護行業(yè)穩(wěn)健運行，助力行業(yè)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。