截至2月1日記者發(fā)稿，目前共有34家券商發(fā)布業(yè)績預(yù)告、快報或未經(jīng)審計的財報，其中25家2023年凈利潤同比增速為正，9家券商下滑。

　　其中，2023年凈利潤排名前5券商分別是中信證券、申萬宏源、光大證券、東方證券、財通證券（601108）；2023年營收排名靠前的5家券商分別是中信證券、東方證券、國投證券、光大證券、中金財富。其中，中信證券營業(yè)收入和凈利潤均位列各券商機構(gòu)前列，且也是目前凈利潤唯一超過百億元的券商機構(gòu)。

　　業(yè)績增長方面，2023年的凈利潤同比增幅接近或翻倍的有7家券商，分別為紅塔證券（601236）、中泰證券（600918）、東北證券、國盛證券、西部證券（002673）、財達證券（600906）、西南證券。其中，紅塔證券預(yù)計2023年年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為31227.37萬元，同比增長710.57%；預(yù)計扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為29957.59萬元，同比增長3761.11%。歸母凈利潤與扣非歸母凈利潤均大幅增長。

　　此外，還有3家券商2023年扭虧為盈，分別是天風證券（601162）、太平洋、江海證券。而中山證券則實現(xiàn)了2023年同比虧損收窄。

　　從業(yè)務(wù)類型來看，投資業(yè)務(wù)改善是券商業(yè)績增長的主要原因，天風證券、中原證券（601375）、東興證券、光大證券、西部證券、紅塔證券等機構(gòu)均在公告中肯定了自營業(yè)務(wù)對業(yè)績提振的效果。部分券商披露的未經(jīng)審計財報也確認了自營業(yè)務(wù)的貢獻，例如國投證券2023年自營收入高達12.26億元，該收入同比由負轉(zhuǎn)正；五礦證券自營業(yè)務(wù)收入為3.22億元，同比增逾300%；東莞證券自營收入為3.42億元，同比增97.22%。

　　值得注意的是，也有9家券商去年凈利潤同比增速下滑，其中3家券商下滑幅度較大，分別是海通證券、華林證券（002945）、中航證券，凈利潤同比下跌均超過了40%。

　　1月30日，海通證券發(fā)布業(yè)績預(yù)告，預(yù)計2023年年度實現(xiàn)歸母凈利9.18億元到10.1億元，同比減少84.57%到85.97%。海通證券表示，業(yè)績預(yù)減的主要原因是報告期內(nèi)受市場波動和歐美央行大幅加息影響，公司境外金融資產(chǎn)估值下降幅度較大，境外利息支出大幅增長；部分業(yè)務(wù)收入同比減少；以及因上年比較基數(shù)較小，公司信用資產(chǎn)減值撥備同比增加。

　　不過，海通證券同日發(fā)布公告稱，為維護公司價值及股東權(quán)益，公司擬使用自有資金以集中競價交易方式回購公司A股股份，回購價格不超過12.78元/股，回購金額3億元至6億元，按照回購價格上限測算，預(yù)計回購股份2347萬股至4695萬股。

　　對于未來券商板塊的發(fā)展，天風證券認為，隨著政策紅利逐步兌現(xiàn)，預(yù)計經(jīng)紀+兩融業(yè)務(wù)占比高的券商業(yè)績彈性更足，市場尚未兌現(xiàn)政策紅利，看好未來交投活躍度的持續(xù)提升，建議關(guān)注經(jīng)紀與兩融業(yè)務(wù)占比較高的券商；同時，在政策邊際變化之下，重點關(guān)注具有重組預(yù)期的券商。

　　國開證券表示，目前，資本市場正處于關(guān)鍵改革期，2024年將是改革集中出臺、推進及兌現(xiàn)的一年，券商多業(yè)務(wù)條線有望受益。建議聚焦具有并購預(yù)期的大中型券商，建議關(guān)注擴張戰(zhàn)略清晰、業(yè)務(wù)快速成長的中型券商以及具有并購預(yù)期的頭部優(yōu)質(zhì)券商等。