近日，證監(jiān)會會同有關方面制定出臺了《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》等四項政策文件（下稱“文件”）。

　　國泰君安（601211）認為，文件不僅導向明確、切實回應了近期市場各方關切，又重點突出、牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的工作主線，為推進建設中國特色資本市場提出了一攬子有力措施，同時，也對行業(yè)加快推進建設一流投資銀行和投資機構提出了更高要求。

　　明確一流投資銀行、投資機構發(fā)展路徑

　　國泰君安表示，四項文件突出“強本強基、嚴監(jiān)嚴管”，從根源上對癥下藥，將有利于加速完善資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的體制機制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路。

　　國泰君安指出，文件聚焦校正行業(yè)機構定位，把功能性放在首位，明確了建設一流投資銀行和投資機構的發(fā)展路徑，要求行業(yè)機構必須端正經營理念，正確處理好功能性和盈利性的關系，有助于其更好發(fā)揮維護資本市場穩(wěn)定健康運行的主力軍作用，為中國式現(xiàn)代化和金融強國建設提供有力支撐。

　　同時，聚焦增強資本市場內在穩(wěn)定性，切實提升上市公司質量。文件體現(xiàn)了企業(yè)發(fā)行上市活動和上市后監(jiān)管全面從嚴的鮮明導向，從源頭提高上市公司質量，明確各類主體的責任，有助于推動上市公司高質量發(fā)展和投資價值提升，有效增強資本市場內在穩(wěn)定性。

　　此外，聚焦落實“以投資者為本”理念，保護投資者合法權益。文件將資本市場監(jiān)管的政治性、人民性貫穿始終，從多維度進一步加強投資者保護，有助于切切實實穩(wěn)定投資者預期、增強投資者回報和獲得感。

　　堅持“以投資者為本”理念，助力增強資本市場內在穩(wěn)定性

　　國泰君安表示，作為國有綜合性證券公司，國泰君安將積極落實證監(jiān)會各項政策措施，把功能性放在首要位置，堅持以客戶為中心，持續(xù)夯實“綜合服務平臺、領先數(shù)字科技、穩(wěn)健合規(guī)文化”核心能力三支柱，扎實做好“科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融”五篇大文章，加快建設一流投資銀行和投資機構。

　　一是堅持“以投資者為本”理念，助力增強資本市場內在穩(wěn)定性。堅定推進財富管理轉型，堅守長期主義和信義義務，加快提升資產配置等專業(yè)能力，為投資者提供體驗更佳、獲得感更強的專業(yè)財富管理服務。提升專業(yè)交易投資能力，壓實交易管理職責，強化投資行為穩(wěn)定性，整合輸出全方位、定制化的綜合金融服務方案，助推更多中長期資金入市。切實履行資本市場“看門人”職責，嚴把IPO入口關，積極打造產業(yè)投行，強化“投行—投資—投研”聯(lián)動，助推新質生產力加快發(fā)展和高水平科技自立自強，推動上市公司質量不斷提升。強化投資者保護，設立投資者權益保護專門部門，努力引導投資者培育價值投資、理性投資、長期投資理念。

　　二是探索內生性增長和外延式發(fā)展并舉，努力實現(xiàn)高質量發(fā)展。持續(xù)優(yōu)化零售、機構、企業(yè)三類客戶服務體系，全面提升各項業(yè)務核心競爭力，實現(xiàn)更加全面均衡發(fā)展，以“一流投行一流服務”更好助力經濟社會發(fā)展。深入推進精細化、集約化管理提質增效，以“一流投行一流治理”實現(xiàn)向管理要質量、要效益、要發(fā)展。以做優(yōu)做強主責主業(yè)為導向，積極探索并購重組等外延式發(fā)展路徑。

　　三是樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，深化中國特色金融文化創(chuàng)新實踐。壓實“業(yè)務單元、合規(guī)風控、稽核審計”三道防線，推動形成體系完備、標準統(tǒng)一、分級管理、溝通高效、監(jiān)督有力的合規(guī)風控體系，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。打造強大的金融人才高地，推動作風建設走深走實，涵養(yǎng)培育中國特色金融文化。