關(guān)于異地證監(jiān)局駐場(chǎng)檢查,回應(yīng)來(lái)了
摘要: 近日,多家公募被異地證監(jiān)局實(shí)行駐場(chǎng)檢查。就此,記者向權(quán)威人士求證了解到,監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金公司駐場(chǎng)檢查屬于常規(guī)例行檢查,并非突擊檢查,此舉也是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)的重要舉措之一;此外,實(shí)施異地交叉檢查形式,
近日,多家公募被異地證監(jiān)局實(shí)行駐場(chǎng)檢查。就此,記者向權(quán)威人士求證了解到,監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金公司駐場(chǎng)檢查屬于常規(guī)例行檢查,并非突擊檢查,此舉也是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)的重要舉措之一;此外,實(shí)施異地交叉檢查形式,也是慣常操作,并不罕見(jiàn)。
十四屆全國(guó)人大二次會(huì)議期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清在答記者問(wèn)時(shí)表示,要將“強(qiáng)”和“嚴(yán)”作為下一步監(jiān)管工作重點(diǎn)。關(guān)于嚴(yán),就是嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,就是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng),依紀(jì)從嚴(yán)管理隊(duì)伍。
3月15日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)(試行)》,聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能,提出25項(xiàng)政策措施。
《意見(jiàn)》表示,強(qiáng)化日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法問(wèn)責(zé),督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹(shù)牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念,堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”,落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求,縱向覆蓋境內(nèi)外各級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu),橫向覆蓋各類(lèi)業(yè)務(wù)、場(chǎng)景及人員,實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。
合規(guī),駐場(chǎng),異地






