5月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》(以下簡(jiǎn)稱《方案》)，提出“結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)研究制定強(qiáng)制調(diào)解制度的適用細(xì)則，保障制度順暢運(yùn)行”。

　　《方案》提出，深刻把握新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的科學(xué)內(nèi)涵和實(shí)踐要求，推進(jìn)完善投資者保護(hù)的制度機(jī)制，進(jìn)一步落實(shí)黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革相關(guān)要求，堅(jiān)持好、發(fā)展好資本市場(chǎng)新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，堅(jiān)持將非訴訟糾紛化解機(jī)制挺在前面，推動(dòng)源頭預(yù)防、就地實(shí)質(zhì)化解糾紛，全面推動(dòng)證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實(shí)，更好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展。

　　《方案》提出四個(gè)“立足”：一是立足預(yù)防，源頭減少矛盾產(chǎn)生。扎實(shí)做好投資者行為和訴求調(diào)研工作。充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、交易結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、投教基地等貼近市場(chǎng)和投資者的優(yōu)勢(shì)，持續(xù)開(kāi)展對(duì)投資者行為的評(píng)估調(diào)查研究，利用市場(chǎng)數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)做好投資者行為以及市場(chǎng)熱點(diǎn)、矛盾焦點(diǎn)的跟蹤分析研判。持續(xù)深化12386服務(wù)平臺(tái)預(yù)警監(jiān)測(cè)等輔助源頭治理效用。壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)基層主陣地責(zé)任。

　　二是立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用。提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性。強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)管理。完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能。落實(shí)落細(xì)強(qiáng)制調(diào)解制度。

　　三是立足法治，綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”。積極發(fā)揮先行賠付制度作用。用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購(gòu)制度。深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。探索綜合運(yùn)用解紛“工具箱”。

　　四是立足實(shí)踐，開(kāi)展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理。多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結(jié)算數(shù)據(jù)調(diào)取流程，暢通協(xié)助司法查詢通道。深挖治理機(jī)構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續(xù)深入跟蹤機(jī)構(gòu)類糾紛，針對(duì)當(dāng)前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問(wèn)題加強(qiáng)研判，推動(dòng)完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)從“治標(biāo)”向“治本”轉(zhuǎn)變，從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。

　　此外，《方案》提出，行政與司法聯(lián)動(dòng)，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接。加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)“總對(duì)總”機(jī)制全面落地實(shí)施。建立健全和司法系統(tǒng)的聯(lián)合數(shù)據(jù)分析會(huì)商機(jī)制，深挖資本市場(chǎng)領(lǐng)域糾紛產(chǎn)生的深層次原因，對(duì)普遍性、傾向性、趨勢(shì)性問(wèn)題同相關(guān)法院研提治理舉措，系統(tǒng)性摸清涉訴糾紛底數(shù)，共同做好隱患排查、前端化解、綜合治理工作，防止類案糾紛輕易成訟。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制。對(duì)于證券虛假陳述等類型化涉眾型糾紛，推動(dòng)法院結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)制定統(tǒng)一的示范判決工作指引，進(jìn)一步提升“示范判決+平行案件處置”機(jī)制的規(guī)范化水平。爭(zhēng)取法院對(duì)非訴解紛機(jī)制的司法支持。

　　《方案》還提出，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障。包括：廣泛凝聚治理共識(shí)，推動(dòng)形成治理合力；加強(qiáng)信息化建設(shè)，提升訴源治理質(zhì)效；加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，涵養(yǎng)非訴解紛文化；加強(qiáng)表彰鼓勵(lì)，發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。