5月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作方案》)，推動(dòng)源頭預(yù)防、就地實(shí)質(zhì)化解糾紛，全面推動(dòng)證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實(shí)，更好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展。

　　《工作方案》明確，扎實(shí)做好投資者行為和訴求調(diào)研工作，持續(xù)深化12386服務(wù)平臺(tái)預(yù)警監(jiān)測(cè)等輔助源頭治理效用，適時(shí)建立以12386服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的全行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)采集、投資者訴求數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，開(kāi)展全市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析預(yù)警監(jiān)測(cè)。對(duì)投資者反映集中、矛盾突出的訴求及時(shí)向有關(guān)單位反映，從源頭上解決一批投資者訴求反映強(qiáng)烈的問(wèn)題。對(duì)投資者訴求數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)出的趨勢(shì)性問(wèn)題、制度性問(wèn)題等進(jìn)行深入分析研判，為優(yōu)化監(jiān)管工作、完善監(jiān)管制度提供有效數(shù)據(jù)支持，更好服務(wù)源頭治理、實(shí)質(zhì)化解。壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)基層主陣地責(zé)任。派出機(jī)構(gòu)指導(dǎo)監(jiān)督轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)體制機(jī)制建設(shè)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和糾紛分類(lèi)化解處置機(jī)制，持續(xù)維護(hù)矛盾糾紛處理臺(tái)賬或數(shù)據(jù)庫(kù)，定期排查分析糾紛集中問(wèn)題，從源頭減少矛盾產(chǎn)生。

　　在調(diào)解方面，《工作方案》指出，要提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性。充分調(diào)研各轄區(qū)調(diào)解工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化資源力量聚合，推動(dòng)調(diào)解服務(wù)站點(diǎn)進(jìn)法院、進(jìn)投資者教育基地、進(jìn)地方糾紛綜治中心等一站式糾紛化解平臺(tái)，將調(diào)解服務(wù)觸角向基層延伸。強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)管理，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)調(diào)解組織的監(jiān)督管理和支持保障，最大限度整合系統(tǒng)內(nèi)調(diào)解資源，推動(dòng)提升調(diào)解工作的規(guī)范化、法治化水平，樹(shù)立調(diào)解組織社會(huì)公信力、權(quán)威性。完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能，優(yōu)化中國(guó)投資者網(wǎng)證券期貨在線調(diào)解平臺(tái)。落實(shí)落細(xì)強(qiáng)制調(diào)解制度，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)研究制定強(qiáng)制調(diào)解制度的適用細(xì)則，保障制度順暢運(yùn)行。

　　《工作方案》指出，綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”。積極發(fā)揮先行賠付制度作用，用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購(gòu)制度，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度兼顧懲戒違法行為和賠償投資者損失的制度優(yōu)勢(shì)。深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對(duì)接機(jī)制?？偨Y(jié)12386服務(wù)平臺(tái)和解、調(diào)解、仲裁、先行賠付、責(zé)令回購(gòu)、代表人訴訟等實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，充分挖掘多元解紛“工具”的實(shí)踐優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)和司法程序全流程有機(jī)銜接，鼓勵(lì)當(dāng)事人綜合運(yùn)用多元解紛“工具箱”，推進(jìn)糾紛矛盾高效實(shí)質(zhì)化解。

　　《工作方案》明確，要加強(qiáng)行政與司法聯(lián)動(dòng)，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接。加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)“總對(duì)總”機(jī)制全面落地實(shí)施。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制。爭(zhēng)取法院對(duì)非訴解紛機(jī)制的司法支持。加強(qiáng)就賠付方案涉及的“三日一價(jià)”認(rèn)定、損失測(cè)算等實(shí)質(zhì)性法律問(wèn)題與法院溝通，爭(zhēng)取司法和行政認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，避免后續(xù)投資者對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)有異議等而另行起訴，更好保障非訴解紛機(jī)制的市場(chǎng)預(yù)期和解紛效果。

　　對(duì)于重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域，《工作方案》要求，多舉措提升上市公司類(lèi)糾紛非訴化解質(zhì)效。加強(qiáng)對(duì)上市公司參與調(diào)解的正向激勵(lì)引導(dǎo)，降低國(guó)有企業(yè)等上市公司因內(nèi)部審計(jì)及追責(zé)等因素慣性依賴訴訟的顧慮。深挖治理機(jī)構(gòu)類(lèi)糾紛中新型突出矛盾糾紛。針對(duì)當(dāng)前矛盾突出的投資咨詢類(lèi)糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問(wèn)題加強(qiáng)研判，推動(dòng)完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)從“治標(biāo)”向“治本”轉(zhuǎn)變，從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。