近期，基金君獲悉，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))在6月7日下發(fā)通知，對(duì)未托管私募證券基金開(kāi)展專項(xiàng)核查整改，要求其在3個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)托管人、提交2023年度審計(jì)報(bào)告。在完成整改前，相關(guān)私募基金不得新增投資者、不得新增募集規(guī)模、不得展期。

　　為進(jìn)一步促進(jìn)私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展，近期協(xié)會(huì)已經(jīng)發(fā)布了多份通知，包括5月底對(duì)專職人員不足5人或高管缺位的私募管理人進(jìn)行督促提醒，要求及時(shí)整改。

　　對(duì)未托管私募證券基金

　　開(kāi)展專項(xiàng)核查整改

　　基金君了解到，6月7日，協(xié)會(huì)向部分私募管理人下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展未托管私募證券基金專項(xiàng)核查整改的通知》。

　　據(jù)了解，此次專項(xiàng)核查整改適用范圍為：截至今年6月7日，依據(jù)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理綜合報(bào)送平臺(tái)(簡(jiǎn)稱AMBERS系統(tǒng))中管理人填報(bào)信息，存在存續(xù)運(yùn)作的，未進(jìn)行托管的私募證券基金的管理人。

　　具體來(lái)看，此次專項(xiàng)核查整改有四點(diǎn)具體要求。

　　一是托管及審計(jì)要求：自通知發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)，未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)托管人；提交2023年度由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；鼓勵(lì)聘請(qǐng)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)。

　　二是擬清算基金免于整改：3個(gè)月整改期結(jié)束前已完成清算的基金，可豁免整改。

　　三是整改完成前限制措施：相關(guān)基金整改完成前不得新增投資者、不得新增募集規(guī)模、不得展期，基金合同到期后予以清算。

　　四是材料提交方式及要求：涉及提交審計(jì)報(bào)告的，管理人應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品“年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告”欄目提交相關(guān)基金2023年度財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告。

　　涉及聘請(qǐng)托管機(jī)構(gòu)或份額登記、估值核算等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，管理人應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)“產(chǎn)品重大變更”欄目提交相關(guān)基金“托管或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息”變更，并按頁(yè)面提示要求上傳相關(guān)文件或協(xié)議等支持材料。

　　另外，協(xié)會(huì)還給出了整改期后處置方案和工作要求，即整改期結(jié)束后，協(xié)會(huì)將針對(duì)未完成整改的管理人及相關(guān)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)核查，并視情節(jié)輕重，采取信息公示、約談、暫停新產(chǎn)品備案等自律管理措施。同時(shí)，未托管私募證券基金應(yīng)當(dāng)持續(xù)由具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度審計(jì)至清算結(jié)束。

　　監(jiān)管多舉措規(guī)范私募行業(yè)發(fā)展

　　據(jù)悉，除了開(kāi)展未托管私募證券基金專項(xiàng)核查整改，近期協(xié)會(huì)還采取多項(xiàng)措施，進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

　　比如5月31日，協(xié)會(huì)向部分私募管理人發(fā)布督促提醒的通知，主要針對(duì)專職員工不足5人的私募管理人，或高管缺位的私募管理人。

　　在專職人員方面，協(xié)會(huì)表示，根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡(jiǎn)稱《登記備案辦法》)第八條規(guī)定，私募基金管理人專職員工應(yīng)不少于5人。同時(shí)，《私募基金管理人登記指引第1號(hào)-基本經(jīng)營(yíng)要求》第九條已對(duì)“專職員工”范圍進(jìn)行明確界定。

　　截至今年5月16日，對(duì)于專職員工不足5人的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)請(qǐng)其對(duì)照《登記備案辦法》及配套指引要求，開(kāi)展自查并及時(shí)整改，不得因人員不足影響私募基金管理人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　在高管方面，協(xié)會(huì)表示，《登記備案辦法》第二十一條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的充足、穩(wěn)定。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合《登記備案辦法》的相關(guān)任職要求，原高級(jí)管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人員代為履職，并在6個(gè)月內(nèi)聘用符合崗位要求的高級(jí)管理人員，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　截至今年5月16日，對(duì)于法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)高管存在缺位現(xiàn)象的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)請(qǐng)其開(kāi)展自查，按照《登記備案辦法》要求及時(shí)整改。

　　協(xié)會(huì)表示，如后續(xù)仍不符合要求且未按要求進(jìn)行整改，將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取公示、書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀(jì)律處分措施。如無(wú)展業(yè)計(jì)劃，要求及時(shí)主動(dòng)注銷私募基金管理人登記。

　　近年來(lái)，協(xié)會(huì)加大對(duì)問(wèn)題私募的查處力度，促進(jìn)私募行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)注銷的私募基金管理人有856家，涉及協(xié)會(huì)注銷、私募主動(dòng)注銷或12個(gè)月無(wú)在管注銷等情形。