3月28日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布通知，為深入貫徹中央金融工作會議精神，落實新“國九條”及證監(jiān)會“1+N”系列政策文件要求，進一步完善證券行業(yè)全面風險管理建設，夯實證券公司風險管理基礎，在深入調研行業(yè)全面風險管理現(xiàn)狀，探討現(xiàn)代風險管理發(fā)展趨勢的基礎上，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)充分征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見建議，制定了《證券公司全面風險管理規(guī)范(修訂稿)》和《證券公司市場風險管理指引》，經(jīng)協(xié)會第七屆理事會第三十一次會議表決同意，并經(jīng)中國證監(jiān)會報備通過，現(xiàn)予發(fā)布。

　　《管理規(guī)范》修訂突出強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線要求，進一步提升規(guī)則的前瞻性引導與預防性規(guī)范功能：構建“穿透式+全景式”風控體系，深化子公司風險管理垂直一體化管控模式，建立跨境業(yè)務、場外衍生品等重點領域的穿透式監(jiān)控機制，有效識別和防范潛在金融風險；細化同一業(yè)務、同一客戶管理流程，提升對專項、復雜領域的風險管控；強化風險偏好及指標體系管理要求；壓實一線風控責任，完善評價考核機制，加強風險考核的獨立性要求；搭建全覆蓋、穿透式的風險管理系統(tǒng)和貫穿整個生命周期的數(shù)據(jù)治理體系；融入中國特色金融文化，夯實行業(yè)風險管理文化根基，筑牢全體員工的風控責任。

　　《管理指引》構建了全面有效、動態(tài)適配、操作性強的市場風險管理規(guī)則體系，旨在實現(xiàn)風險管理與業(yè)務發(fā)展的相互促進和協(xié)同發(fā)展。主要內(nèi)容涵蓋：構建全方位管理框架，建立權責分明的組織架構及動態(tài)評估機制；規(guī)范管理環(huán)節(jié)，涵蓋識別、評估、監(jiān)測、應對、報告等市場風險管理全流程管理體系；建立多層級限額架構，覆蓋公司整體、業(yè)務單位等，綜合考量多維因素，及時響應市場變化；強化系統(tǒng)支撐，嚴控數(shù)據(jù)質量，保障風控實效。