央廣網(wǎng)北京7月11日消息（記者 牛谷月）記者從滬深兩大交易所獲悉，7月11日，上交所發(fā)布《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第2號(hào)——滬股通投資者程序化交易報(bào)告》，深交所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——深股通投資者程序化交易報(bào)告》（下稱(chēng)《報(bào)告指引》），按照內(nèi)外資一致的原則將滬股通、深股通投資者納入程序化交易報(bào)告范疇。

　　滬深交易所表示，這是落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《上海證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)程序化交易報(bào)告規(guī)定的重要舉措，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監(jiān)管的基礎(chǔ)，更好促進(jìn)程序化交易規(guī)范發(fā)展，維護(hù)證券交易秩序和市場(chǎng)公平。

　　據(jù)悉，前期滬深兩大交易所分別就《報(bào)告指引》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，充分聽(tīng)取吸收了相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者的意見(jiàn)建議?！秷?bào)告指引》整體上與內(nèi)地現(xiàn)有程序化交易報(bào)告的有關(guān)規(guī)定保持一致，同時(shí)兼顧香港市場(chǎng)實(shí)際情況，對(duì)部分條款及填報(bào)字段進(jìn)行了適應(yīng)性調(diào)整，并為市場(chǎng)預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時(shí)間。

　　報(bào)告主體方面，以北向投資者識(shí)別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進(jìn)行報(bào)告。

　　報(bào)告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報(bào)告，再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給滬深交易所。

　　報(bào)告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面，和境內(nèi)整體保持一致。對(duì)未按要求履行報(bào)告及變更報(bào)告義務(wù)、報(bào)告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體，滬深交易所可以提請(qǐng)香港聯(lián)交所協(xié)助采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　實(shí)施時(shí)間方面，上述《報(bào)告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施。正式實(shí)施后3個(gè)月內(nèi)，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報(bào)告。

　　滬深交易所表示，下一步將在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌下，進(jìn)一步加強(qiáng)與香港聯(lián)交所的跨境監(jiān)管協(xié)作，及時(shí)開(kāi)展培訓(xùn)，做好規(guī)則解讀，保障《報(bào)告指引》平穩(wěn)落地。