·中證金牛座記者11月24日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日向各會(huì)員單位通報(bào)了2025年第三批行業(yè)自律處分典型案例，詳細(xì)披露了四起證券行業(yè)從業(yè)人員水平評價(jià)測試違規(guī)案件，涉及投資咨詢公司違規(guī)組織外部人員參考、個(gè)人由他人冒名替考、使用手機(jī)拍攝試題以及從業(yè)人員參與組織作弊等違規(guī)行為。涉事從業(yè)人員被中證協(xié)采取認(rèn)定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個(gè)月的紀(jì)律處分，相關(guān)涉事機(jī)構(gòu)被采取行業(yè)內(nèi)告誡的紀(jì)律處分。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，此次通報(bào)不僅釋放出中證協(xié)強(qiáng)化考試紀(jì)律、嚴(yán)抓行業(yè)誠信建設(shè)的明確信號，更為券商、投資咨詢公司等行業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理劃定了“紅線”。

　　據(jù)券商人士介紹，中證協(xié)此次通報(bào)的4起違規(guī)案件暴露出部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人在證券行業(yè)“入門考試”環(huán)節(jié)的僥幸心理與合規(guī)漏洞。

　　案例一披露了某投資咨詢公司大規(guī)模違規(guī)為非所屬人員辦理測試報(bào)名的違規(guī)行為。2024年9月、11月兩場證券行業(yè)從業(yè)人員水平評價(jià)專場測試中，該公司報(bào)考人數(shù)分別為519人和364人，其中外部人員占比分別高達(dá)75.1％和84.9％，大量無實(shí)際用工關(guān)系的外部人員通過其違規(guī)開通的報(bào)名權(quán)限參考。

　　對此，中證協(xié)指出，專場測試是面向行業(yè)內(nèi)特定從業(yè)人員的專項(xiàng)考試安排，該公司在報(bào)名組織過程中出現(xiàn)非所屬人員違規(guī)參考的情況，嚴(yán)重違背了專場測試的制度設(shè)計(jì)初衷。各機(jī)構(gòu)必須深刻認(rèn)識專場測試的特殊性與嚴(yán)肅性，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部審核與管理，共同促進(jìn)行業(yè)人才建設(shè)的專業(yè)規(guī)范與有序發(fā)展。

　　案例二披露了某從業(yè)人員在業(yè)務(wù)科目測試中由他人冒名替考的違規(guī)行為。2022年4月，某從業(yè)人員提交執(zhí)業(yè)登記申請時(shí)，因考試現(xiàn)場抓拍照片與其執(zhí)業(yè)登記照片及既往其他考試現(xiàn)場照片差異顯著被人臉識別系統(tǒng)攔截，追溯發(fā)現(xiàn)其2020年9月參加的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目考試系他人替考。

　　中證協(xié)指出，考試作弊行為即便僥幸逃過現(xiàn)場監(jiān)督，在后續(xù)執(zhí)業(yè)登記審核中仍將面臨嚴(yán)格審查。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以案為鑒，深刻認(rèn)識職業(yè)操守的重要性，讓“不作弊”成為行業(yè)共識；各機(jī)構(gòu)必須將考風(fēng)考紀(jì)建設(shè)納入合規(guī)管理核心環(huán)節(jié)，強(qiáng)化全流程監(jiān)督。

　　案例三揭示出某考生在專業(yè)人員水平評價(jià)測試中使用手機(jī)拍攝考試內(nèi)容的違規(guī)行為。2024年3月，某考生在《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試中用手機(jī)拍攝試題，被督考人員當(dāng)場查獲。

　　尤為值得關(guān)注的是“有組織作弊”行為。案例四顯示，2024年3月某專場測試期間，某投資咨詢公司發(fā)生有組織作弊事件，數(shù)名考生被查實(shí)使用隱形耳機(jī)等作弊設(shè)備接收試題答案。調(diào)查顯示，作弊團(tuán)伙曾在考前進(jìn)入該公司辦公場所進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，系統(tǒng)性地向考生提供有償作弊服務(wù)?？忌顿M(fèi)后，在考試過程中通過微型耳機(jī)接收由虛擬號碼傳送的試題答案。

　　中證協(xié)指出，本案不僅暴露出該公司在內(nèi)部管控、合規(guī)體系及事后問責(zé)方面的薄弱環(huán)節(jié)，也反映出部分從業(yè)人員紀(jì)律意識淡薄、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知不足，甚至觸碰執(zhí)業(yè)底線。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以案為鑒，將“合規(guī)從業(yè)、誠信立身”奉為展業(yè)的根本價(jià)值導(dǎo)向，通過切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)體系，共同捍衛(wèi)行業(yè)專業(yè)形象與市場秩序。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，協(xié)會(huì)對涉事機(jī)構(gòu)及人員采取了行業(yè)內(nèi)告誡、認(rèn)定不適合從業(yè)36個(gè)月等處分，但警示意義遠(yuǎn)不止于此。當(dāng)前，證券行業(yè)正處高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵期，人才專業(yè)化是市場穩(wěn)定的基石。本次通報(bào)猶如一記警鐘，呼吁全行業(yè)筑牢誠信防線。唯有通過強(qiáng)化內(nèi)部管控、提升合規(guī)意識，才能捍衛(wèi)行業(yè)形象，助力證券市場健康前行。