12月31日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改＜證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定＞的決定》（簡稱《決定》），進一步明確行政執(zhí)法當事人承諾受理條件，規(guī)范辦理程序，《決定》自2026年2月1日起實施。

　　行政執(zhí)法當事人承諾制度，是指證監(jiān)會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)證監(jiān)會認可，當事人履行承諾后證監(jiān)會終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。行政執(zhí)法當事人承諾制度作為一種新型執(zhí)法手段，有利于嚴厲懲戒違法違規(guī)行為、維護市場秩序、及時高效賠償投資者損失，兼顧法律效果和社會效果。

　　《決定》主要包括三方面內(nèi)容：

　　一是完善受理條件?！稕Q定》規(guī)定，有下列情形之一的，證監(jiān)會對適用行政執(zhí)法當事人承諾的申請不予受理：當事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進行調(diào)查；當事人缺乏交納承諾金的能力；當事人被列入證券期貨市場嚴重失信主體名單且未修復(fù)；當事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，自承諾認可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的其他情形。

　　二是完善辦理程序?！稕Q定》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標準，完善了申請材料要求、補正申請的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。

　　三是加強對當事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當事人承諾制度的嚴肅性，《決定》明確，當事人或其受托人利用行政執(zhí)法當事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。

　　實際上，行政執(zhí)法當事人承諾制度自2021年實施以來，較好發(fā)揮了救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評價總體上積極正面，法律效果與社會效果良好，踐行了資本市場監(jiān)管工作的政治性、人民性。

　　“此次修改，進一步完善受理條件，并結(jié)合監(jiān)管實踐，規(guī)范辦理程序更加規(guī)范，有利于更好發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度在保護投資者合法權(quán)益、維護市場秩序、提高行政執(zhí)法效能等方面的積極作用?！弊C監(jiān)會表示，下一步將做好《決定》實施工作，切實保護投資者合法權(quán)益，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。