.中證金牛座記者1月5日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前在行業(yè)內(nèi)通報(bào)了2025年度證券公司文化建設(shè)自律檢查情況。檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券公司在黨建引領(lǐng)、制度落實(shí)、報(bào)告編制、工作流程等環(huán)節(jié)存在顯著短板。

　　檢查結(jié)果顯示，證券公司在文化建設(shè)方面呈現(xiàn)出一定的分化態(tài)勢。其中尤為引人關(guān)注的是，部分券商黨建引領(lǐng)作用發(fā)揮不充分。此類公司的黨組織對文化建設(shè)、廉潔從業(yè)僅開展了總結(jié)性的審議工作，未充分發(fā)揮黨建工作對文化建設(shè)及廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。

　　在文化建設(shè)要求的落實(shí)方面，部分券商道德風(fēng)險(xiǎn)潛在高發(fā)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的管理機(jī)制未有效建立和執(zhí)行，出現(xiàn)了“說一套做一套”的情況。此類公司在文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估對應(yīng)指標(biāo)自評(píng)說明中明確表示相關(guān)情況符合要求，但在自律檢查中未能提供實(shí)際執(zhí)行的材料或所提供材料無法支撐指標(biāo)要求。

　　文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制環(huán)節(jié)亦暴露出諸多不足。部分券商“報(bào)喜不報(bào)憂”，年報(bào)中“文化建設(shè)及廉潔從業(yè)管理存在的主要問題及改進(jìn)措施”內(nèi)容整體缺失，或僅簡述為“不存在重大問題”，未對自身文化建設(shè)及廉潔從業(yè)管理進(jìn)行客觀分析。此外，還有部分券商未將《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》及“促進(jìn)從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀”的落實(shí)情況納入文化年報(bào)。

　　內(nèi)控機(jī)制的缺失同樣不容忽視。部分券商自評(píng)工作流程不規(guī)范，其內(nèi)審部門未履行對文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估自評(píng)工作組織實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)。

　　面對上述問題，中證協(xié)果斷亮出“組合拳”：一方面，對存在上述問題的公司采取相應(yīng)的自律管理措施；另一方面，對于道德風(fēng)險(xiǎn)潛在高發(fā)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的管理機(jī)制未有效建立和執(zhí)行的公司，中證協(xié)將在2025年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估中予以扣分處理。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，文化建設(shè)的成效直接關(guān)系到證券行業(yè)的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。中證協(xié)此次通報(bào)自律檢查情況，恰逢證券行業(yè)深化文化建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期。從黨建引領(lǐng)到制度落實(shí)，從報(bào)告編制到內(nèi)部監(jiān)督，四個(gè)維度的典型問題猶如四面鏡子，照出了行業(yè)文化建設(shè)的短板。此次通報(bào)既是對問題公司的警示，也是對整個(gè)行業(yè)的鞭策。在監(jiān)管部門持續(xù)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)與廉潔從業(yè)建設(shè)的明確導(dǎo)向下，券商如何將文化理念真正“內(nèi)化于心、外化于行”，將成為決定其未來發(fā)展的重要因素。