黃旭東：

　　經(jīng)查，你在信達證券（601059）股份有限公司溫州甌江路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在對客戶兩融繞標管控不足、展業(yè)行為未予留痕的情形，反映出你未有效控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　你應當切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2026年1月4日