保薦代表申請(qǐng)注冊(cè)的條件

　　保薦人資格考試，新保薦辦法刪除了原保薦辦法“保薦證監(jiān)會(huì)， 中國(guó)“認(rèn)可”中申請(qǐng)保薦代表的必備條件之一，該代表通過了適任考試，成績(jī)合格有效。相應(yīng)的新規(guī)定是：“保薦代表應(yīng)掌握與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)”。想要了解更多可以看下ipo上市咨詢是什么。

　　許多投資銀行家很容易誤解，未來申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表不再需要通過保代考試。事實(shí)上，目前新保薦法已經(jīng)明確規(guī)定保薦的代表資格由證券行業(yè)協(xié)會(huì)管理，而證監(jiān)會(huì)只需要原則上規(guī)定相應(yīng)的法律法規(guī)即可，即證監(jiān)會(huì)層面的法律法規(guī)不再體現(xiàn)具體細(xì)則。所以在新規(guī)中刪除具體方法是常規(guī)操作。

　　根據(jù)新規(guī)定，“保薦代表應(yīng)精通與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)”，如何判斷？

　　近日，協(xié)會(huì)具體規(guī)定：“保薦代表應(yīng)精通與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，并具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目的專業(yè)能力，符合下列情形之一： （一）在保薦代表水平測(cè)評(píng)考試中取得60分以上的成績(jī)；（二）未獲得保薦代表等級(jí)評(píng)定測(cè)試的

　　60分?jǐn)?shù)在（含）以上的，其所在保薦機(jī)構(gòu)提供的證明材料足以證明其已掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，具備相關(guān)專業(yè)能力。證明材料至少要涵蓋法律和會(huì)計(jì)兩個(gè)方面，包括：獲得經(jīng)濟(jì)法和會(huì)計(jì)博士學(xué)位；取得國(guó)家承認(rèn)的法律、會(huì)計(jì)、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)資格；8年以上經(jīng)濟(jì)法、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；其他相關(guān)證明材料；“

　　根據(jù)上述規(guī)定，可以得出結(jié)論，保薦代表的考試將不再是注冊(cè)保薦代表的必要條件。但是，需要注意的是，成為保薦代表的新增要求是“經(jīng)濟(jì)法與會(huì)計(jì)博士學(xué)位”、“通過注會(huì)，法律考試”等，以及“8年以上經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)”，對(duì)于不具備這些條件的學(xué)生來說并不難，需要花費(fèi)更多的時(shí)間和成本。因此，對(duì)許多投資銀行家來說，通過保薦代表考試仍然是最具成本效益的方法。

　　新的保薦法刪除了原保薦法中申請(qǐng)保薦代表的一個(gè)必要條件，即“最近三年擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦單位”。這意味著，今后申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表的人將不再需要成為保薦項(xiàng)目的共同發(fā)起人，這對(duì)于通過考試并正在等待共同發(fā)起人的投資銀行家來說是一個(gè)非常好的制度。與此同時(shí)，一批新保代將很快在業(yè)內(nèi)誕生。

　　保薦代表申請(qǐng)注冊(cè)的時(shí)間條件

　　以前的法律法規(guī)，只要通過考試，并在申請(qǐng)前三年內(nèi)擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦單位，就可以注冊(cè)為保薦代表。也就是說，只要符合其他條件，你可以在少于或等于三年的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)登記為保薦公民。

　　根據(jù)新規(guī)定，“最近5年有36個(gè)月以上與保薦相關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近12個(gè)月繼續(xù)從事與保薦相關(guān)的業(yè)務(wù)”，該新規(guī)定的調(diào)整要求更加嚴(yán)格。5年內(nèi)需從事投資銀行經(jīng)紀(jì)工作3年，最近一年必須從事投資銀行經(jīng)紀(jì)工作。不符合3年要求的人不能申請(qǐng)注冊(cè)為保薦代表。在此之前，保代成功注冊(cè)，但離開投資銀行經(jīng)紀(jì)公司將自動(dòng)取消保代的資格

　　雖然考試不再是準(zhǔn)入條件，但對(duì)保薦代表的要求并沒有降低，個(gè)人能力將在未來受到更多關(guān)注。與此同時(shí)，成為保薦，的真正代表并不容易，保代考試仍然是大多數(shù)投資銀行家的最佳選擇。這樣的改革將有利于整個(gè)工業(yè)的優(yōu)勝劣汰。以上是對(duì)幾個(gè)容易誤讀的法規(guī)的分析，以協(xié)會(huì)發(fā)布的細(xì)則為準(zhǔn)。

　　保薦代表考試的科目和內(nèi)容

　　1.考試科目：

　　保薦代表資格考試只考一科，科目是《投資銀行業(yè)務(wù)》，屬于專項(xiàng)，證券的業(yè)務(wù)資格考試

　　2.考試內(nèi)容：

　　主要分為財(cái)務(wù)和監(jiān)管部分，包括會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)顧問、持續(xù)監(jiān)管、債務(wù)融資、股權(quán)融資、保薦業(yè)務(wù)、在新三板和科創(chuàng)板，上市估值和銷售等。其中會(huì)計(jì)約占總分的30％，對(duì)于通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師考試的投資銀行家來說是一種福利，會(huì)計(jì)考試的內(nèi)容與注會(huì)的知識(shí)點(diǎn)不謀而合

　　保薦代表的申請(qǐng)條件和考試時(shí)間

　　1.申請(qǐng)條件：通過證券資格考試者，可參加保薦代表資格考試。在保薦，代表資格考試中設(shè)置了一個(gè)科目，題目為《投資銀行業(yè)務(wù)》。

　　保薦代表的能力測(cè)試是通過在線個(gè)人注冊(cè)進(jìn)行的。報(bào)名入學(xué)路徑為：中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)——名從業(yè)人員考試報(bào)名——名證券行業(yè)資格考試報(bào)名——名從業(yè)人員。報(bào)名時(shí)間：2020年度推薦考試報(bào)名時(shí)間等待通知。

　　2.考試時(shí)間：2020年，保薦將舉行2次代表資格考試

　　第一次：2020年5月30-31日（上半年已結(jié)束）

　　第二次：2020年11月28-29日（下半年）