一起典型經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)糾紛！客戶經(jīng)理要求將650名充公客戶恢復(fù)名下，補(bǔ)發(fā)傭金提成+年終獎+工資，看案子咋判

　　客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人等與證券公司之間，由客戶提成、客戶歸屬等引發(fā)的矛盾，從來就貫穿經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)始終。

　　裁判文書網(wǎng)最新公布了一則湘財(cái)證券岳陽五里牌證券營業(yè)部與一名工作20余年的客戶經(jīng)理之間的勞動爭議糾紛?？蛻艚?jīng)理提出補(bǔ)發(fā)基本工資10.91萬元、將650名客戶恢復(fù)至自己名下并補(bǔ)發(fā)傭金20萬元，以及補(bǔ)發(fā)年終獎金26萬元等要求，最終法院僅支持營業(yè)部向其補(bǔ)發(fā)基本工資共計(jì)1.08萬元。

　　　　員工要求補(bǔ)償工資、傭金提成、獎金等56.91萬

　　徐某某自1997年8月1日在五里牌營業(yè)部，此前任市場部證券營銷客戶經(jīng)理。2008年4月1日，以徐某某為乙方、五里牌營業(yè)部為甲方簽訂書面勞動合同，約定：1。乙方同意根據(jù)甲方工作需要，在市場部從事營銷證券經(jīng)紀(jì)人工作，乙方級別為行銷系列資深理財(cái)經(jīng)理。2。乙方勞動報(bào)酬包括基本工資、績效提成、津貼和福利，其中，基本工資為1600元/月；績效提成、津貼按照《經(jīng)紀(jì)人營銷辦法》和乙方工作業(yè)績計(jì)提；福利由甲方按照福利待遇制度向乙方提供。

　　自1997年至2018年3月，五里牌營業(yè)部共向徐某某發(fā)放(以下均為稅前收入)基本工資23.29萬元、績效提成207.93萬元、福利費(fèi)8.48萬元、獎金1.25萬元，共計(jì)240.95萬元。

　　那么，徐某某和湘財(cái)證券五里牌營業(yè)部的糾紛點(diǎn)在哪里呢？

　　糾紛一：員工認(rèn)為公司單方面降薪

　　徐某某認(rèn)為，根據(jù)五里牌營業(yè)部制定的《岳陽營業(yè)部2006年度員工(營銷)收入分配實(shí)施細(xì)則》第一條第四款的規(guī)定：“高級客戶經(jīng)理上限為3500元，各級檔按當(dāng)月創(chuàng)收的凈收入考核，凈收入在12500元(含)至15000元之間的，底薪為三檔2500元；凈收入在10000元(含)至12500之間，底薪為2000元；凈收入在8000元(含)10000元之間時(shí)，底薪為五檔1600元?！庇指鶕?jù)《細(xì)則》第二條第二款的規(guī)定，2006年，徐某某的基本工資晉級至2500元/月的檔次后，五里牌營業(yè)部一直按照2500元/月的標(biāo)準(zhǔn)給徐某某發(fā)放基本工資。自2007年4月開始至2018年3月，五里牌營業(yè)部單方面將徐某某基本工資降至1600元/月。

　　糾紛二：員工認(rèn)為公司應(yīng)補(bǔ)發(fā)獎金

　　徐某某認(rèn)為，根據(jù)雙方于2009年5月25日簽訂的勞動合同約定，五里牌營業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益情況和對原告考核結(jié)果，按照五里牌營業(yè)部的獎金分配制度給徐某某發(fā)放獎金。但實(shí)際上，五里牌營業(yè)部僅于2016年給徐某某發(fā)放了不到一萬元的獎金，五里牌營業(yè)部應(yīng)向徐某某補(bǔ)發(fā)少發(fā)的資金。

　　糾紛三：員工認(rèn)為公司將其名下650客戶充公，造成傭金損失

　　徐某某認(rèn)為，五里牌營業(yè)部強(qiáng)行將徐某某名下的650客戶充公，造成其傭金報(bào)酬巨大損失。五里牌營業(yè)部依據(jù)的規(guī)章制度未履行法定民主程序，對徐某某不具有法律效力。

　　為此，2017年12月1日，徐某向岳陽市勞動人事仲裁委員會申請勞動仲裁，請求裁決：

　　1、由五里牌營業(yè)部向徐某補(bǔ)發(fā)基本工資共計(jì)10.91萬元；

　　2、由五里牌營業(yè)部將充公客戶共650名恢復(fù)至自己名下，并退還傭金提成至客戶全部恢復(fù)到自己名下為止(暫計(jì)20萬元)；

　　3、由五里牌營業(yè)部向自己補(bǔ)發(fā)年終獎金26萬元；

　　4、由五里牌營業(yè)部為自己補(bǔ)繳少繳的全部社會保險(xiǎn)和住房公積金。

　　針對上述情況，五里牌營業(yè)部認(rèn)為：

　　第一，雖然從2003年到2006年徐某某從業(yè)務(wù)員做到高級客戶經(jīng)理，但《湘財(cái)證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人營銷管理辦法》(2007年版)第四十四條規(guī)定B類地區(qū)資深理財(cái)經(jīng)理基本收入標(biāo)準(zhǔn)為1600元/月。2008年4月1日雙方根據(jù)該辦法簽訂了新的勞動合同，約定徐某某的基本工資為1600元，但提高了提成比例。徐某某對雙方重新約定的工資是認(rèn)可的，五里牌營業(yè)部沒有單方面降低徐某某的基本工資。2008年4月1日，雙方重新訂立書面勞動合同，重新約定基本工資、績效獎金及福利，不違反相關(guān)法律法規(guī)，徐某某要求補(bǔ)發(fā)新的勞動合同簽訂后工資差額的主張不成立，五里牌營業(yè)部應(yīng)補(bǔ)發(fā)該期間的工資差額10800元(12個(gè)月*900元)。

　　第二，五里牌營業(yè)部認(rèn)為，雖然勞動合同中約定了按照五里牌營業(yè)部獎金分配制度發(fā)放獎金，但合同中沒有明確具體的分配方式。根據(jù)公司規(guī)定，營銷人員收入并不包含獎金。一審法院認(rèn)為，獎金是支付給職工的超額勞動報(bào)酬和增收節(jié)支的勞動報(bào)酬，是用人單位根據(jù)企業(yè)效益為嘉獎做出突出貢獻(xiàn)和業(yè)績的職工而發(fā)放的特殊津貼。職工是否享有取得獎金的權(quán)利，一般由用人單位與職工在勞動合同中做出明確約定，或者在單位規(guī)章制度中作出規(guī)定。本案中，雙方于2009年5月25日簽訂的勞動合同以及《湘財(cái)證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人營銷管理辦法》(2009年版)均沒有約定獎金發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)、條件和范圍，徐某某認(rèn)為五里牌營業(yè)部少發(fā)獎金的事實(shí)不存立。

　　第三，五里牌營業(yè)部認(rèn)為，公司針對營業(yè)部多次出現(xiàn)既是兼職經(jīng)紀(jì)人、又是客戶、甚至利用配偶的名義做兼職經(jīng)紀(jì)人等各種不規(guī)范、不合規(guī)問題進(jìn)行整頓，于2007年8月13日頒布《關(guān)于經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)相關(guān)規(guī)定(一)》，2016年1月11日，湘財(cái)證券經(jīng)紀(jì)總部下發(fā)《關(guān)于開展?fàn)I業(yè)部合規(guī)月活動的通知》，該通知經(jīng)過民主程序討論制定并公示，營業(yè)部所有員工已學(xué)習(xí)，但徐某某對客戶的管理一直未整改達(dá)到合規(guī)要求，員工以公司名義開發(fā)的客戶屬于公司的客戶，營業(yè)部對客戶的管理是企業(yè)內(nèi)部行為。一審法院認(rèn)為，對于員工開發(fā)客戶的管理方式，屬于五里牌營業(yè)部的內(nèi)部行為，五里牌營業(yè)部對客戶管理方式的變動不是司法審理的范圍。對于五里牌營業(yè)部“充公客戶”行為給徐某某造成的績效損失以及徐某某要求五里牌營業(yè)部賠償傭金損失的請求證據(jù)不足。

　　2018年3月8日，岳陽市勞動人事仲裁委員會只裁定湘財(cái)證券五里牌營業(yè)部需向徐某支付2007年4月至2008年3月差額工資1.08萬元，駁回徐某的其他仲裁請求。對此結(jié)果徐某表示不服，提起訴訟。

　　二審法院僅支持補(bǔ)發(fā)1.08萬元

　　二審法院認(rèn)為：雙方當(dāng)事人的爭議焦點(diǎn)是，一、徐某某要求將650名客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系恢復(fù)至其名下的請求是否屬于法院的審理范圍。二、徐某某所主張的傭金損失請求能否支持。三、徐某某主張補(bǔ)發(fā)年終金的請求能否支持。

　　關(guān)于焦點(diǎn)一，按照中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券公司對客戶風(fēng)險(xiǎn)測評是最基本的制度要求。

　　五里牌營業(yè)部根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定本部門風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則，把客戶經(jīng)理引導(dǎo)其名下客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評，屬公司內(nèi)部管理行為。五里牌營業(yè)部制定出風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則，并經(jīng)公司工會委員會同意執(zhí)行。該風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則在公司合規(guī)宣傳月活動及自查視頻動員會上告知了營業(yè)部全體員工。在風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則實(shí)施過程中，根據(jù)測評考核結(jié)果對客戶經(jīng)理名下的客戶作出解除與保留的處理。

　　本案中，徐某某亦認(rèn)可知曉風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則，該規(guī)則針對所營業(yè)部員工，經(jīng)測評后，除自己外，有其他客戶經(jīng)理名下的客戶數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整變動。上述事實(shí)表明，該風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則適用于所有客戶經(jīng)理，具有普遍性。五里牌營業(yè)部在進(jìn)行測評后，對徐某某名下的客戶數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整變動。

　　一審判決認(rèn)定該行為屬于公司內(nèi)部管理行為并無不當(dāng)。該風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則，經(jīng)五里牌營業(yè)部工會委員會同意執(zhí)行，并在相關(guān)會議上告知了營業(yè)部全體員工，統(tǒng)一適用，徐某某徐某某認(rèn)為未經(jīng)法定民主程序解除客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系的理由不能成立，徐某某要求將650名客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系恢復(fù)至其名下的請求于法無據(jù)，法院不予支持。

　　關(guān)于焦點(diǎn)二，五里牌營業(yè)部依據(jù)制定出的風(fēng)險(xiǎn)測評規(guī)則對客戶經(jīng)理的工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評，屬于公司內(nèi)部管理行為，徐某某不能說明五里牌營業(yè)部的上述行為具有違法性。

　　故徐某某要求五里牌營業(yè)部賠償傭金損失的請求，法院不予支持。徐某某申請調(diào)查650名客戶自被解除經(jīng)紀(jì)關(guān)系之日起至今的交易傭金數(shù)額的請求，法院不予準(zhǔn)許。

　　關(guān)于焦點(diǎn)三，根據(jù)徐某某的訴訟請求，徐某某主張的是由五里牌營業(yè)部補(bǔ)發(fā)其年終獎。

　　年終獎是公司根據(jù)自身實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況并結(jié)合員工工作業(yè)績及考核結(jié)果在年終向員工支付的獎金。年終獎根據(jù)公司制度及與員工的勞動合同來確定。徐某某也認(rèn)可年終獎的有無及具體數(shù)額應(yīng)根據(jù)五里牌證券營業(yè)部的經(jīng)濟(jì)效益情況和徐某某的考核結(jié)果來綜合確定，且五里牌營業(yè)部在2014年、2015年、2016年給徐某某發(fā)放了年終獎。故該年終獎的發(fā)放及具體發(fā)放數(shù)額系公司內(nèi)部事務(wù)，不屬于法院調(diào)整范圍。

　　此外，徐某某以他人發(fā)放了年終獎，而五里牌營業(yè)部未給其發(fā)放年終獎或少發(fā)年終獎，即認(rèn)為五里牌營業(yè)部違反勞動合同及“同工同酬”的基本原則的理由不能成立。此外，徐某某以他人發(fā)放年終獎的標(biāo)準(zhǔn)來確定自己發(fā)放年終獎的數(shù)額，明顯不合理。徐某某申請調(diào)取員工陳綱要、江瑤的年終獎發(fā)放金額的請求，法院不予準(zhǔn)許。

　　因此，案件經(jīng)歷二審，法院認(rèn)為，五里牌營業(yè)部于2007年4月至2008年3月期間無正當(dāng)理由將徐某某的月工資從2500元調(diào)整為1600元，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)發(fā)10800元。

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