多家頭部券商被證監(jiān)會(huì)集體“點(diǎn)名”。

　　6月10日晚間，證監(jiān)會(huì)密集發(fā)布10封行政監(jiān)管措施決定公告，分別涉及中信證券(600030.SH，06030.HK)、中金公司(601995.SH，03908.HK)、海通證券(600837.SH、06837.HK)、光大證券(601788.SH、06178.HK)、信達(dá)證券、國融證券。

　　其中，中信證券、海通證券、光大證券、信達(dá)證券等4家券商，被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正措施。中金公司被證監(jiān)會(huì)出具警示函。國融證券則被監(jiān)管談話。

　　案由方面，澎湃新聞?dòng)浾呤崂盹@示，中信證券、中金公司、海通證券、光大證券、信達(dá)證券等被采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，均涉及境外子公司問題。國融證券則是在擔(dān)任重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問中，未審慎核查。

　　中信證券因境外子公司設(shè)立未報(bào)批等三方面問題，被責(zé)令改正

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券三方面行為存在違規(guī)情況：一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時(shí)《證券法》第一百二十九條的規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺(tái)下設(shè)控股平臺(tái)、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實(shí)體(SPV)下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級(jí)多達(dá)8層等問題。

　　三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。

　　證監(jiān)會(huì)指出，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，反映出中信證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在一定缺失。按照規(guī)定，責(zé)令中金公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。

　　中金公司因未按規(guī)定修改境外子公司章程等三問題，被出具警示函

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中金公司存在三方面違規(guī)行為：一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事你公司自用房地產(chǎn)投資開發(fā)項(xiàng)目。

　　二是有46家冗余的特殊目的實(shí)體(SPV)未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻。

　　三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的章程。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述情況違反了《境外辦法》的相關(guān)規(guī)定。按照《境外辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　海通證券因境外子公司下屬機(jī)構(gòu)設(shè)立未按規(guī)定履行備案程序，被責(zé)令改正，相關(guān)負(fù)責(zé)人被監(jiān)管談話

　　證監(jiān)會(huì)指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海通證券存在五方面違規(guī)行為：一是境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒信金融集團(tuán))下屬至少12家機(jī)構(gòu)(包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃(上海)有限公司等3家子公司、9家特殊目的實(shí)體等)的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。

　　二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務(wù)未完成清理，上述業(yè)務(wù)不屬于“融資租賃”業(yè)務(wù)范圍，且與《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)有關(guān)業(yè)務(wù)范圍的要求不符。

　　三是境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認(rèn)真，存在重大錯(cuò)漏，如恒信金融集團(tuán)的相關(guān)層級(jí)調(diào)整計(jì)劃直至2021年8月才報(bào)告，恒信金融集團(tuán)間接參股維天運(yùn)通的情況2021年9月才補(bǔ)充。

　　四是除涉及刑事案件或已提交上市申請(qǐng)項(xiàng)目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資(包括直接或者間接投資)境內(nèi)項(xiàng)目未完成清理。

　　五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，反映出海通證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令海通證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。

　　證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，任澎作為主要分管高級(jí)管理人員、王建業(yè)作為海通證券時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。

　　光大證券因境外子公司從事移民服務(wù)等，被責(zé)令改正

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)光大證券存在三方面違規(guī)行為：一是境外子公司中國陽光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)，不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。

　　二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(quán)(合伙份額)清理。

　　三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級(jí)調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級(jí)架構(gòu)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，按照相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令光大證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。

　　信達(dá)證券因未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立等問題，被責(zé)令改正，相關(guān)負(fù)責(zé)人被監(jiān)管談話

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券存在三方面的行為：一是未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立。二是返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。

　　此外，證監(jiān)會(huì)指出，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但信達(dá)證券在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。

　　證監(jiān)會(huì)稱，上述情況反映出信達(dá)證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令信達(dá)證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告。

　　證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，祝瑞敏作為信達(dá)證券分管境外子公司的高級(jí)管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取監(jiān)管談話措施。

　　國融證券因擔(dān)任重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問中未審慎核查，被監(jiān)管談話，相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取出具警示函等措施

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國融證券在擔(dān)任上海【富控互動(dòng)(600634)、股吧】娛樂股份有限公司，出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。

　　證監(jiān)會(huì)表示，按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，要求國融證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2022年5月26日10時(shí)30分接受監(jiān)管談話。

　　同時(shí)，楊亮作為國融證券時(shí)任并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　此外，左宏凱、劉彥辰、羅舜等人，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，國融證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，國融證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向我會(huì)提交書面問責(zé)報(bào)告。