（原標(biāo)題：華林證券(002945.SZ)：收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書）

　　8月7日丨華林證券(002945.SZ)公布，近日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。公司存在以下問題：一是月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)；二是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

　　西藏證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。公司應(yīng)在本監(jiān)督管理措施下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向西藏證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　公司表示將高度重視上述事項(xiàng)，并積極進(jìn)行整改，后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，杜絕類似問題再度發(fā)生。