北京德恒律師事務所

　　關于北京華遠意通熱力科技股份有限公司2019年第四次臨時股東大會的法律意見

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　　北京德恒律師事務所

　　關于北京華遠意通熱力科技股份有限公司2019年第四次臨時股東大會的法律意見

　　德恒01G20190018-4號

　　致：北京華遠意通熱力科技股份有限公司北京德恒律師事務所（以下簡稱“本所”）受北京華遠意通熱力科技股份有限公司（以下簡稱 “公司”）委托，指派本所律師楊繼紅、王華堃出席公司2019年第四次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進行見證并出具法律意見。

　　本法律意見根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《北京華遠意通熱力科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《北京華遠意通熱力科技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）而出具。

　　本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。

　　在本法律意見中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。

　　本法律意見僅供公司本次股東大會見證之目的使用，不得用作任何其他目的。

　　本所律師根據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，對公司所提供的相關文件和有關事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具

　　法律意見如下：

　　一、本次股東大會的召集、召開程序

　　1. 公司于2019年9月23日召開第二屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于召開2019年第四次臨時股東大會的議案》，公司董事會召集本次會議，2019年9月25日，公司在深圳證券交易所網(wǎng)站、《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)上（www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《北京華遠意通熱力科技股份有限公司關于召開2019年第四次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“股東大會通知”）。股東大會通知載明了本次股東大會的召開會議基本情況、會議審議事項、提案編碼、會議登記事項、參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程、備查文件等，充分、完整披露了所有提案的具體內(nèi)容。本次會議召開通知的公告日期距本次會議的召開日期已達到15日。2019年9月28日，公司發(fā)布了《北京華遠意通熱力科技股份有限公司關于召開2019年第四次臨時股東大會的提示性公告》。

　　2. 本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式，股權登記日為2019年9月26日。股權登記日與會議召開日期之間間隔不多于7個工作日。

　　3．本次股東大會的現(xiàn)場會議于2019年10月10日下午14：00在北京市豐臺區(qū)南四環(huán)西路186號漢威國際三區(qū)4號樓5層召開。

　　4．本次股東大會網(wǎng)絡投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（Http://wltp.cninfo.com.cn）進行。通過交易系統(tǒng)投票的時間為2019年10月10日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2019年10月9日15:00至2019年10月10日15:00期間的任意時間。

　　2019年10月10日（星期四）14:00，本次股東大會現(xiàn)場會議在漢威國際三區(qū)4號樓5層如期召開?，F(xiàn)場會議召開的實際時間、地點及其他事項與股東大會通知所披露的一致。

　　本次會議由董事長趙一波先生主持，就會議通知中所列議案進行了審議。董事會工作人員當場對本次會議作記錄。會議記錄由出席本次會議的會議主持人、董事、監(jiān)事等簽名。本次會議不存在對召開本次會議的通知中未列明的事項進行表決的情形。

　　本所律師認為，公司本次股東大會通知的會議召集人、會議時間、方式和內(nèi)容以及公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　二、出席本次股東大會人員資格及會議召集人資格

　　1. 經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡投票的股東及股東授權代表共計10人，代表股份91,251,279股，占公司股份總數(shù)的57.3550%。其中：（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共8人，代表有表決權的股份數(shù)為91,250,029股，占公司有表決權股份總數(shù)的57.3542%.本所律師查驗了出席現(xiàn)場會議股東的營業(yè)執(zhí)照、證券賬戶卡、法定代表人

　　身份證明、授權委托書等相關文件，出席現(xiàn)場會議的股東系記載于本次會議股權

　　登記日股東名冊的股東，股東代理人的授權委托書真實有效。

　?。?）根據(jù)本次會議的網(wǎng)絡投票結果，參與本次會議網(wǎng)絡投票的股東共2人，

　　代表有表決權的股份數(shù)為1,250股，占公司有表決權股份總數(shù)的0.0008%。前述

　　通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投

　　票系統(tǒng)進行認證。

　?。?）出席本次會議的現(xiàn)場會議與參加網(wǎng)絡投票的中小投資者股東及股東代

　　理人共計4人，代表有表決權的股份數(shù)為11,144,096股，占公司有表決權股份總

　　數(shù)的7.0045%。

　　2．公司部分董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，公司部分高級

　　管理人員以及本所律師列席了本次股東大會。

　　本所律師認為，本次股東大會出席人員的資格符合《公司法》、《股東大

　　會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的

　　規(guī)定。

　　三、本次股東大會議案

　　經(jīng)本所律師現(xiàn)場見證，本次股東大會審議議案與股東大會通知中所列明的

　　議案完全一致，本次會議現(xiàn)場未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形。

　　本所律師認為，本次股東大會議案的提案人、提案時間和方式、提案內(nèi)容

　　均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、

　　《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　四、本次股東大會的表決程序及表決結果

　　1．本次股東大會現(xiàn)場會議就會議通知中列明的提案以記名投票方式進行了

　　逐項表決，并按有關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的程序進行計票、監(jiān)票。

　　2．本次股東大會網(wǎng)絡投票結束后，深圳證券交易所信息網(wǎng)絡有限公司向公

　　司提供本次網(wǎng)絡投票的投票總數(shù)的統(tǒng)計數(shù)，并對其真實性負責。

　　3．本次股東大會合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票的表決結果。

　　4. 經(jīng)本所律師查驗，提交本次股東大會審議的提案均經(jīng)合法表決通過。本

　　次股東大會沒有對會議通知中未列明的事項進行表決，會議記錄及決議均由出席

　　會議的公司董事簽名。

　　本次股東大會以普通決議審議通過了以下議案：

　?。?）《關于選舉非獨立董事的議案》；

　　表決結果：同意91,250,629股，占出席會議所有股東所持股份的99.9993％；

　　反對650股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權0股。

　　其中，出席本次會議的中小投資者表決情況：同意11,143,446股，占出席

　　會議中小股東所持股份的99.9942％；反對650股，占出席會議中小股東所持股

　　份的0.0058％；棄權0股。

　　根據(jù)表決結果，該議案獲得通過。

　?。?）《關于開展融資租賃業(yè)務的議案》；

　　表決結果：同意91,250,629股，占出席會議所有股東所持股份的99.9993％；

　　反對650股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權0股。

　　其中，出席本次會議的中小投資者表決情況：同意11,143,446股，占出席

　　會議中小股東所持股份的99.9942％；反對650股，占出席會議中小股東所持股

　　份的0.0058％；棄權0股。

　　根據(jù)表決結果，該議案獲得通過。

　　（3）《關于申請銀行授信額度的議案》；

　　表決結果：同意91,250,629股，占出席會議所有股東所持股份的99.9993％；

　　反對650股，占出席會議所有股東所持股份的0.0007％；棄權0股。

　　其中，出席本次會議的中小投資者表決情況：同意11,143,446股，占出席

　　會議中小股東所持股份的99.9942％；反對650股，占出席會議中小股東所持股

　　份的0.0058％；棄權0股。

　　根據(jù)表決結果，該議案獲得通過。

　　本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果符合《公司法》、《股

　　東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》

　　的規(guī)定。

　　五、結論意見

　　綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會召集和召開程序、出席會議

　　人員主體資格、會議表決程序、表決結果以及形成的會議決議均符合《公司法》、

　　《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會議事

　　規(guī)則》的相關規(guī)定，合法有效。

　　本法律意見一式叁（3）份，經(jīng)本所蓋章并由經(jīng)辦律師簽字后生效。

　?。ū卷摕o正文，為《北京德恒律師事務所關于北京華遠意通熱力科技股份有限公

　　司2019年第四次臨時股東大會的法律意見》之簽署頁）

　　北京德恒律師事務所

　　負責人：

　　王 麗

　　見證律師：

　　楊繼紅

　　王華堃

　　二○一九年十月十日