（公告來源：巨潮網(wǎng)）

　　預(yù)先索賠條件：

　　自2016年8月26日至2019年11月7日期間買入【*ST瑞德(600666)、股吧】（600666），且在2019年11月8日之后賣出或持有*ST瑞德股票的推定虧損投資者（包括普通賬戶和信用賬戶）。

　　*ST瑞德曾于2018年5月31日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，2019年11月7日晚間，*ST瑞德發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字【2019】6號），重慶證監(jiān)局認定：

　　一、定期報告中財務(wù)報表存在虛假記載

　　奧瑞德及其子公司相關(guān)借款、擔(dān)保事項以及哈爾濱奧瑞德光電技術(shù)有限公司（奧瑞德全資子公司，以下簡稱奧瑞德有限）虛構(gòu)向東莞市華星鍍膜科技有限公司銷售145臺3D玻璃熱彎機事項、虛構(gòu)收回【鄂爾多斯(600295)、股吧】市達瑞祥光電科技有限公司應(yīng)收賬款事項導(dǎo)致奧瑞德公開披露的《2016年半年度報告》《2016年第三季度報告》《2016年年度報告》《2017 年第一季度報告》《2017 年半年度報告》《2017 年第三季度報告》《2017 年年度報告》《2018 年第一季度報告》《2018 年半年度報告》《2018 年第三季度報告》的財務(wù)報表存在虛假記載，分別虛增當(dāng)期利潤總額3,722.78 萬元、3,722.78 萬元、16,048.81萬元、1,816.97 萬元、1,753.28 萬元、3,114.84 萬元、10,058.50 萬元、3,399.77萬元、9,628.95 萬元、14,369.61 萬元。

　　二、未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露重大合同、重大債務(wù)違約及訴訟的情況

　　【奧瑞德(600666)、股吧】未及時披露奧瑞德有限于2017 年5 月向蕪湖華融興融投資合伙企業(yè)（有限合伙）借入資金20,000 萬元的后續(xù)重大債務(wù)違約及訴訟事項；未及時披露奧瑞德于2017 年8 月和2018 年9 月與安徽省金豐典當(dāng)有限公司（以下簡稱金豐典當(dāng)）簽訂典當(dāng)合同，向金豐典當(dāng)分別借入當(dāng)金10,000 萬元、500 萬元的重大合同訂立情況及后續(xù)重大債務(wù)違約事項；未及時披露奧瑞德及奧瑞德有限在2017 年8 月至2017 年9 月期間與朱麗美共簽訂8 份借款合同，累計向朱麗美借入資金38,500 萬元的重大合同訂立情況、后續(xù)重大債務(wù)違約及訴訟事項；未及時披露奧瑞德有限于2017 年11 月與武漢當(dāng)代瑞通投資管理有限公司（以下簡稱當(dāng)代瑞通）簽訂借款合同，向當(dāng)代瑞通借入資金8,000 萬元的重大合同訂立情況、后續(xù)重大債務(wù)違約及訴訟事項；未及時披露哈爾濱秋冠光電科技有限公司（奧瑞德有限的全資子公司，以下簡稱秋冠光電）于2017 年11月與張曉艷簽訂借款合同，向張曉艷借入資金8,000 萬元的重大合同訂立情況及后續(xù)重大債務(wù)違約事項；未及時披露秋冠光電于2018 年5 月與孫健簽訂借款合同，向?qū)O健借入資金7,800 萬元的重大合同訂立情況；未及時披露奧瑞德、王悅英及奧瑞德有限、秋冠光電、左洪波、褚淑霞于2017 年12 月簽訂借款暨擔(dān)保協(xié)議，奧瑞德向王悅英借入資金4,700 萬元（最終認定金額，合同約定金額5,000 萬元）的重大合同訂立情況、后續(xù)重大債務(wù)違約及訴訟事項；未及時披露奧瑞德有限于2018 年2 月向交通銀行股份有限公司哈爾濱北新支行借入24,000 萬元的后續(xù)重大債務(wù)違約及訴訟事項。

　　上述有關(guān)重大合同、后續(xù)重大債務(wù)違約及訴訟事項達到相關(guān)定期報告披露標準，但奧瑞德也未按規(guī)定在相關(guān)定期報告中披露，導(dǎo)致奧瑞德披露的《2017 年第三季度報告》《2017 年年度報告》《2018 年第一季度報告》《2018 年半年度報告》《2018 年第三季度報告》存在重大遺漏。

　　三、未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易的情況

　　2017 年8 月至12 月期間，奧瑞德及奧瑞德有限向金豐典當(dāng)、朱麗美、王悅英借入的資金先后轉(zhuǎn)入公司控股股東、實際控制人左洪波及其控制的褚淑霞銀行賬戶和左昕銀行賬戶，資金使用用途和具體流向由左洪波決定，有的資金用于歸還了左洪波個人借款，形成控股股東、實際控制人左洪波占用上市公司資金的情況，構(gòu)成控股股東、實際控制人左洪波向公司拆借資金的重大關(guān)聯(lián)交易事項。奧瑞德未按規(guī)定及時履行關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易事項的信息披露義務(wù)，且奧瑞德在相關(guān)定期報告中也未按規(guī)定進行披露，導(dǎo)致奧瑞德披露的《2017 年年度報告》《2018 年半年度報告》存在重大遺漏。

　　此外，奧瑞德于2018 年4 月28 日披露的《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項說明》（2017 年度）顯示，奧瑞德2017 年度大股東及其附屬企業(yè)占用公司資金發(fā)生額和期初期末余額均為0，與事實不符，存在重大遺漏。

　　四、未及時披露且未在相關(guān)定期報告中披露對外擔(dān)保及訴訟的情況

　　奧瑞德未及時披露于2017 年9 月與浙江國都控股有限公司（以下簡稱國都控股）簽署的《擔(dān)保協(xié)議》，為國都控股認購云南國際信托有限公司源盛恒瑞17 號集合資金信托計劃15,000 萬元本金及收益提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保及后續(xù)的訴訟事項；未及時披露于2017 年12 月與上海愛建信托有限責(zé)任公司（以下簡稱上海愛建）簽署《愛建耀萊單一資金信托保證合同》，為上海愛建（貸款人）與北京耀萊投資有限公司（借款人）簽署的《愛建耀萊單一資金信托信托合同》的10,000 萬元債權(quán)及其利息等相關(guān)費用提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保事項。

　　上述對外擔(dān)保金額達到相關(guān)定期報告披露標準，但奧瑞德也未按規(guī)定在相關(guān)定期報告中披露，導(dǎo)致奧瑞德披露的《2017 年第三季度》《2017 年年度報告》《2018 年第一季度報告》《2018 年半年度報告》《2018 年第三季度報告》存在重大遺漏。

　　五、未在年度報告中披露關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易的情況

　　2017 年8 月至9 月期間，奧瑞德控股股東及其關(guān)聯(lián)方左洪波、褚淑霞、左昕為奧瑞德及其子公司奧瑞德有限向朱麗美、當(dāng)代瑞通、王悅英借款提供擔(dān)保，且關(guān)聯(lián)擔(dān)保金額達到在年度報告中的披露標準，但奧瑞德未按規(guī)定披露上述關(guān)聯(lián)交易事項，導(dǎo)致奧瑞德披露的《2017 年年度報告》存在重大遺漏。

　　上述違法事實，有相關(guān)公告、情況說明、合同文件、有關(guān)財務(wù)資料及記賬憑證、銀行賬戶資料及銀行流水、有關(guān)會議材料、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明。

　　重慶證監(jiān)局認為，奧瑞德披露的《2016 年半年度報告》《2016 年第三季度報告》《2016年年度報告》《2017 年第一季度報告》《2017 年半年度報告》存在虛假記載，《2017 年第三季度報告》《2017 年年度報告》《2018 年第一季度報告》《2018 年半年度報告》《2018年第三季度報告》存在虛假記載和重大遺漏，《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專項說明》（2017 年度）存在重大遺漏，以及未及時披露重大事件的行為，涉嫌違反了《證券法》第六十三條“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”及第六十七條第一款“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。

　　重慶證監(jiān)局決定如下：

　　一、責(zé)令奧瑞德改正，給予警告，并處以60 萬元罰款；

　　二、對左洪波給予警告，并處以90 萬元罰款，其中，作為直接負責(zé)的主管人員罰款30 萬元，作為控股股東、實際控制人罰款60 萬元；

　　三、對褚淑霞給予警告，并處以20 萬元罰款；

　　四、對楊鑫宏、張曉彤、丁麗、鄭海濤給予警告，并分別處以15 萬元罰款；

　　五、對路正通、吉澤升、張波、張鼎映、劉娟給予警告，并分別處以10 萬元罰款；

　　六、對劉迪、張世銘、盛海波給予警告，并分別處以5 萬元罰款；

　　七、對陶宏、左昕給予警告，并分別處以3 萬元罰款。

　　此外，左洪波作為實際控制人、時任董事長，在奧瑞德信息披露違法行為中居于核心地位，直接組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)并實施了涉案違法行為，是主要決策者，其行為直接導(dǎo)致奧瑞德相關(guān)信息披露違法行為的發(fā)生，情節(jié)嚴重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115 號）第三條第（一）項和第（二）項、第五條的規(guī)定，我局擬決定對左洪波采取10 年證券市場禁入措施。

　　市報

　　1. 2019-11-13【銅峰電子(600237)、股吧】（600237）《關(guān)于公司董事長因非本公司事項收到中國證監(jiān)會的公告》

　　盈方微董事，也是銅峰電子的董事長唐忠民在盈方微信息披露違法違規(guī)被中國證監(jiān)會給予警告并被處以5萬元罰款。

　　可惜銅峰電子自己也不好過，控股股東因連帶擔(dān)保被法院輪候凍結(jié)持股股份，占公司總股份16.74%，占其持有股份99.94%...

　　2. 2019-11-13華鐵應(yīng)急（603300）《關(guān)于公司被出具警示函相關(guān)事項問詢函的回復(fù)公告》

　　公司募集賬戶開戶內(nèi)部決策僅經(jīng)過出納-財務(wù)負責(zé)人-財務(wù)總監(jiān)-董事長，公司自省稱是因為“前期對《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司募集資金管理辦法》理解不到位”…

　　上市公司設(shè)立募集資金專戶竟然沒有經(jīng)過公司董事會審議，公司及財務(wù)顧問還對上交所回復(fù)稱公司募集資金存放、使用不存在違規(guī)情形。終于被上交所盯上了…屠光紹今天出席“預(yù)測與戰(zhàn)略”財經(jīng)年會說“就像上市公司，必須退市的就應(yīng)該退市，否則沒有更新的力量，資本市場就沒有更好的生態(tài)”…

　　3. 2019-11-13*ST華業(yè)（600240）《關(guān)于收到上海證券交易所對公司股票終止上市相關(guān)事項監(jiān)管工作函的公告》

　　*ST華業(yè)于12日收到上交所終止上市的監(jiān)管工作函。截至2019年11月12日，*ST華業(yè)已經(jīng)連續(xù)20個交易日每日收盤價均低于股票面值，觸及終止上市條件。11月13日起*ST華業(yè)開市起停牌，15個交易日內(nèi)上市委員會審議并將作出相應(yīng)的終止上市決定。

　　4. 2019-11-13風(fēng)語筑（603466）《關(guān)于公司實際控制人兼董事長兼總經(jīng)理被刑事拘留的公告》

　　因涉嫌串通投標罪，實控人兼董事長兼總經(jīng)理李暉于2019年11月12日北京市公安局順義分局刑事拘留。

　　5. 2019-11-08朗源股份（300175）《關(guān)于公司及相關(guān)人員收到山東證監(jiān)局警示函的公告》

　　11月7日朗源股份收到山東證監(jiān)局警示函，11月8日披露的公告顯示，朗源股份2019年第一季度財務(wù)報告因未按照新金融工具準則進行會計處理而被處罰，另，董事長戚永楙（mào）、總經(jīng)理張濤、財務(wù)總監(jiān)張麗娜被出具警示函。

　　而更正后的2019年第一季度歸屬于于母公司所有者的凈利潤更正后從3016萬元僅剩801 萬元….這是打了個3折…

　　6. 2019-11-07園城黃金（600766）《關(guān)于收到山東證監(jiān)局警示函的公告》

　　園城黃金關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序，也未及時履行信息披露義務(wù)，另外，2018年年報中對關(guān)聯(lián)方資金拆借金額披露也產(chǎn)生錯誤，山東證監(jiān)局對園城黃金出具警示函并計入證券期貨市場誠信檔案。

　　7. 2019-11-06永藝股份（603600）《關(guān)于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告》

　　永藝股份2019年5月21日收到政府補助達到2018年歸屬上市公司股東凈利潤比例12.97%，理應(yīng)發(fā)布臨時公告，但直到7月10日才披露，公司被浙江證監(jiān)局出具警示函，董事長兼總經(jīng)理張加勇、財務(wù)總監(jiān)呂成和董事會秘書顧欽杭則被警示并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　浙江證監(jiān)局動作是真的很快…

　　8.2019-11-05美盛文化（002699）《關(guān)于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告》

　　浙江證監(jiān)局認定美盛文化控股股東美盛控股集團有限公司間接劃轉(zhuǎn)款項占用上市公司資金，截至2018年底未歸還占用資金12.45億元，導(dǎo)致美盛文化2018 年一季報、半年報及三季報財務(wù)數(shù)據(jù)披露不真實、不準確；

　　另外就同道大叔股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一事，美盛文化約定以2.175億元向美盛控股購買同道大叔72.50%股權(quán)，2018年11月完成工商變更后并未履行審批也沒有發(fā)布臨時公告；

　　此外，美盛文化2018年業(yè)績快報存在問題且并未及時修正。針對上述問題浙江證監(jiān)局對美盛文化出具警示函，董事長趙小強、總經(jīng)理郭瑞、董秘張丹峰以及時任財務(wù)總監(jiān)竺林芳被警示。