本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

　　或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　. 本次會議是否有否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　　(一) 股東大會召開的時間：2020年1月14日

　　(二) 股東大會召開的地點：沈煤賓館二樓會議室（沈陽市沈北新區(qū)虎石臺鎮(zhèn)）

　　(三) 出席會議的普通股股東和恢復表決權的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　1、出席會議的股東和代理人人數(shù)

　　5

　　2、出席會議的股東所持有表決權的股份總數(shù)（股）

　　759,560,134

　　3、出席會議的股東所持有表決權股份數(shù)占公司有表決權股

　　份總數(shù)的比例（%）

　　57.4546

　　(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會現(xiàn)場會議由董事長趙光先生主持。會議采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投

　　票相結合的表決方式進行表決。會議的召開和表決符合《中國人民共和國公司法》

　?。ㄒ韵潞喎Q“公司法”）及《遼寧紅陽能源投資股份有限公司章程》（以下簡稱“公

　　司章程”）的規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、公司在任董事9人，出席2人，董事張德輝、張興東、于苓、趙東東，獨立

　　董事朱克實、獨立董事崔萬田、獨立董事王敏因工作原因未能出席本次股東

　　大會；

　　2、公司在任監(jiān)事3人，出席1人，監(jiān)事郭學文、宇智泉因工作原因未能出席本

　　次股東大會；

　　3、公司董事會秘書及部分其他高管列席了本次會議。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、 議案名稱：關于變更會計師事務所的議案

　　審議結果：通過

　　表決情況：

　　股東類型

　　同意

　　反對

　　棄權

　　票數(shù)

　　比例（%）

　　票數(shù)

　　比例（%）

　　票數(shù)

　　比例（%）

　　A股

　　759,556,134

　　99.9994

　　4,000

　　0.0006

　　0

　　0.0000

　　(二) 涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

　　議案

　　序號

　　議案名稱

　　同意

　　反對

　　棄權

　　票數(shù)

　　比例（%）

　　票數(shù)

　　比例（%）

　　票數(shù)

　　比例（%）

　　1

　　關于變更會計師

　　事務所的議案

　　11,800

　　74.6835

　　4,000

　　25.3165

　　0

　　0.0000

　　(三) 關于議案表決的有關情況說明

　　無

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務所：北京市君澤君律師事務所

　　律師：姜圣揚、文新祥

　　2、 律師見證結論意見：

　　公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序

　　等事宜符合《公司法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，

　　本次會議表決結果合法有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；

　　2、 經(jīng)見證的律師事務所主任簽字并加蓋公章的法律意見書；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　遼寧紅陽能源投資股份有限公司

　　2020年1月15日