貴州川恒化工股份有限公司

　　關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有

　　虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、募集資金基本情況

　　（一）募集資金到位情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)貴州川恒化工股份有限公司首次公開(kāi)

　　發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1444號(hào)）核準(zhǔn)，貴州川恒化工股份有限公司

　?。ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“本公司”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）4,001萬(wàn)股，

　　每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣7.03元，募集資金總額為人民

　　幣28,127.03萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣4,128.09萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為

　　人民幣23,998.94萬(wàn)元。上述募集資金到位情況已由信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特

　　殊普通合伙）進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了報(bào)告號(hào)為XYZH/2017CDA40298的《驗(yàn)資報(bào)告》，

　　公司對(duì)募集資金采取專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度。

　?。ǘ┠技Y金用途歷次變更及《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況

　　1、公司首發(fā)上市募集資金到位后，于2017年9月與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限

　　公司福泉市支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)戶(hù)銀行”）、國(guó)海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)

　　海證券”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)《關(guān)于簽訂募集資金

　　三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2017-008）。

　　2、經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議和

　　2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意變更部分募集資金用途為 “年產(chǎn)5

　　萬(wàn)噸肥料級(jí)聚磷酸銨項(xiàng)目”，具體內(nèi)容詳見(jiàn)《變更部分募集資金用途的公告》（公

　　告編號(hào)：2018-052）。公司于2018年6月25日與開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)海證券簽訂了《募

　　集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)《關(guān)于變更部分募集資金用途簽訂募集資

　　金三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2018-065）。

　　3、經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議以及2019

　　年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司變更部分募集資金用途為“收購(gòu)小壩

　　磷礦采礦權(quán)及相關(guān)資產(chǎn)負(fù)債”，本次變更后募投項(xiàng)目的實(shí)施主體為貴州福麟礦業(yè)

　　有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“福麟礦業(yè)”），福麟礦業(yè)為公司的控股子公司，具體內(nèi)容詳

　　見(jiàn)《關(guān)于變更募集資金用途的公告》（公告編號(hào)：2019-072）。公司及控股子公司

　　福麟礦業(yè)于2019年9月18日與開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)海證券簽訂了《募集資金三方監(jiān)管

　　協(xié)議》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)《關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：

　　2019-085）。

　?。ㄈ┠技Y金賬戶(hù)開(kāi)立情況

　　本公司及福麟礦業(yè)募集資金專(zhuān)戶(hù)開(kāi)立信息如下：

　　序號(hào)

　　戶(hù)名

　　開(kāi)戶(hù)行名稱(chēng)

　　賬號(hào)

　　募集資金用途

　　1

　　貴州川恒化工

　　股份有限公司

　　中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份

　　有限公司福泉市支

　　行

　　23546001040014002

　　年產(chǎn)5萬(wàn)噸肥料級(jí)聚

　　磷酸銨項(xiàng)目

　　2

　　貴州福麟礦業(yè)

　　有限公司

　　23546001040015546

　　收購(gòu)小壩磷礦采礦權(quán)

　　及相關(guān)資產(chǎn)負(fù)債

　　二、本次變更《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂主體的原因及簽訂情況

　　經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，及2019年

　　第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議，通過(guò)關(guān)于公司2019年度非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)議案。

　　經(jīng)公司董事會(huì)審慎考慮，決定聘請(qǐng)國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)信

　　證券”）擔(dān)任本次非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，雙方并于2019年12月23日簽訂

　　《貴州川恒化工股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）之保薦協(xié)議》。

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)

　　定，發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)終止與原保薦機(jī)構(gòu)的

　　保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。另

　　行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　國(guó)信證券委派劉瑛和余志情擔(dān)任保薦代表人，負(fù)責(zé)公司具體的持續(xù)督導(dǎo)工作。具

　　體內(nèi)容詳見(jiàn)《更換保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公告編號(hào)：2019-120）。

　　公司及福麟礦業(yè)于2020年1月19日與開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券分別簽訂了《募

　　集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要條款

　?。ㄒ唬赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》（公司、開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券）

　　1、公司已在開(kāi)戶(hù)銀行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，該專(zhuān)戶(hù)僅用于公司“年產(chǎn)5

　　萬(wàn)噸肥料級(jí)聚磷酸銨項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、公司和開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦

　　法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章。

　　3、國(guó)信證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者

　　其他工作人員對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。國(guó)信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易

　　所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其

　　督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開(kāi)戶(hù)銀

　　行應(yīng)當(dāng)配合國(guó)信證券的調(diào)查與查詢(xún)。國(guó)信證券對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集

　　資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、公司授權(quán)國(guó)信證券指定的保薦代表人劉瑛、余志情可以隨時(shí)到開(kāi)戶(hù)銀行

　　查詢(xún)、復(fù)印公司專(zhuān)戶(hù)的資料；開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的

　　有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；國(guó)

　　信證券指定的其他工作人員向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法

　　身份證明和單位介紹信。

　　5、開(kāi)戶(hù)銀行按月（每月10日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送國(guó)信證券。

　　開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　6、公司一次或者12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元（按

　　照孰低原則在一千萬(wàn)元或募集資金凈額的5%之間確定）的，開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)

　　以傳真方式通知國(guó)信證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、國(guó)信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。國(guó)信證券更換保薦

　　代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶(hù)銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求

　　向公司、開(kāi)戶(hù)銀行書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影

　　響本協(xié)議的效力。

　　8、開(kāi)戶(hù)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向國(guó)信證券出具對(duì)賬單或者向國(guó)信證券通知專(zhuān)

　　戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合國(guó)信證券調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，公司有權(quán)單方面終

　　止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、本協(xié)議自公司、開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署

　　并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且國(guó)信證券督導(dǎo)期結(jié)

　　束（2019年12月31日）后失效。

　　（二）《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（公司、福麟礦業(yè)、開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券）

　　1、福麟礦業(yè)已在開(kāi)戶(hù)銀行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，該專(zhuān)戶(hù)僅用于福麟礦業(yè)

　　“收購(gòu)小壩磷礦采礦權(quán)及相關(guān)資產(chǎn)負(fù)債”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他

　　用途。

　　2、公司及福麟礦業(yè)和開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支

　　付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章。

　　3、國(guó)信證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者

　　其他工作人員對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。國(guó)信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易

　　所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其

　　督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司及福麟礦

　　業(yè)和開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)配合國(guó)信證券的調(diào)查與查詢(xún)。國(guó)信證券對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同

　　時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、福麟礦業(yè)授權(quán)國(guó)信證券指定的保薦代表人劉瑛、余志情可以隨時(shí)到開(kāi)戶(hù)

　　銀行查詢(xún)、復(fù)印福麟礦業(yè)專(zhuān)戶(hù)的資料；開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提

　　供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)福麟礦業(yè)專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身

　　份證明；國(guó)信證券指定的其他工作人員向開(kāi)戶(hù)銀行查詢(xún)福麟礦業(yè)專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)

　　應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、開(kāi)戶(hù)銀行按月（每月10日之前）向公司及福麟礦業(yè)出具對(duì)賬單，并抄送

　　國(guó)信證券。開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　6、福麟礦業(yè)一次或者12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)1000萬(wàn)元

　?。ò凑帐氲驮瓌t在一千萬(wàn)元或募集資金凈額的5%之間確定）的，開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)

　　及時(shí)以傳真方式通知國(guó)信證券，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、國(guó)信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。國(guó)信證券更換保薦

　　代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶(hù)銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求

　　向公司及福麟礦業(yè)、開(kāi)戶(hù)銀行書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦

　　代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、開(kāi)戶(hù)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向國(guó)信證券出具對(duì)賬單或者向國(guó)信證券通知專(zhuān)

　　戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合國(guó)信證券調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，公司及福麟礦業(yè)有

　　權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、本協(xié)議自公司及福麟礦業(yè)、開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券各方法定代表人或其授

　　權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且國(guó)信證

　　券督導(dǎo)期結(jié)束（2019年12月31日）后失效。

　　四、備查文件

　?。ㄒ唬赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》（公司、開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券）；

　?。ǘ赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》（公司、福麟礦業(yè)、開(kāi)戶(hù)銀行、國(guó)信證券）。

　　特此公告。

　　貴州川恒化工股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2020年1月21日