德銀遭美證交會(huì)罰款950萬(wàn)美元 分析員不當(dāng)發(fā)布資料 出處：阿思達(dá)克時(shí)間：2016-10-13 09:42

　　美國(guó)證券交易委員會(huì)公布，德銀同意支付950萬(wàn)美元，以作其分析員公開非公開資料的懲罰。 　　該會(huì)指，德銀鼓勵(lì)其證券分析員與其客戶多作溝通，但未有規(guī)管其向客戶就未能公開的資料發(fā)表意見(jiàn)或分析、改變業(yè)績(jī)預(yù)期，或短炒策略等。 　　該行認(rèn)為，分析員的報(bào)告能夠左右市場(chǎng)動(dòng)向，因此券商應(yīng)維持，并訂立規(guī)條以防止非公開資料被誤用。

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