上海證券交易所5月27日發(fā)布科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議公告，將于6月5日召開(kāi)第1次審議會(huì)議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技(上海)股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司3家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)。這意味著作為科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的重要環(huán)節(jié)之一，上市委審議工作已正式啟動(dòng)。

　　上交所表示，上述3家企業(yè)已完成多輪審核問(wèn)詢的回復(fù)和披露，上交所審核機(jī)構(gòu)也于日前召開(kāi)審核會(huì)議，形成了審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)，現(xiàn)按照規(guī)定啟動(dòng)上市委審議程序。后續(xù)，上交所將根據(jù)發(fā)行人問(wèn)詢回復(fù)和審核進(jìn)展，陸續(xù)召開(kāi)上市委審議會(huì)議。

　　　　著重審議審核報(bào)告

　　　　和初步審核意見(jiàn)

　　在發(fā)行上市審核中，上市委審議會(huì)議是重要環(huán)節(jié)。上交所制定頒布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》和《科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》，對(duì)科創(chuàng)板上市委的主要職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制和審議方式做了明確具體規(guī)定。在發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，就審核報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見(jiàn)充分討論后進(jìn)行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見(jiàn)。按照規(guī)定，上交所將結(jié)合上市委審議意見(jiàn)，出具同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。上交所如作出同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)，將按程序報(bào)送證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序；作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

　　上交所表示，科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責(zé)定位和審議機(jī)制，是按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的市場(chǎng)化、法制化改革精神，總結(jié)借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責(zé)安排利弊得失的實(shí)踐基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)的。相關(guān)具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機(jī)構(gòu)審核、上市委審議、證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)三個(gè)環(huán)節(jié)職責(zé)的有效配置，既要發(fā)揮各自的功能優(yōu)勢(shì)，有機(jī)銜接，也要合理分工，避免不必要的重復(fù)審核。

　　按照相關(guān)制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機(jī)構(gòu)承擔(dān)主體責(zé)任，提出初步審核意見(jiàn)，把好第一道關(guān)口。上市委首先需要對(duì)交易所審核機(jī)構(gòu)提出的審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)進(jìn)行審議，重點(diǎn)從審核機(jī)構(gòu)的審核問(wèn)詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機(jī)構(gòu)初步意見(jiàn)的形成過(guò)程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場(chǎng)判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。在對(duì)交易所審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)進(jìn)行審議中，(下轉(zhuǎn)A02版)