證監(jiān)會(huì)新規(guī):券商12個(gè)月凈資本超100億、近三年A級(jí)以上可試點(diǎn)科創(chuàng)板做市商
摘要: 文/宋婕5月13日晚,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》(下稱《做市規(guī)定》)?!蹲鍪幸?guī)定》共17條,主要包括做市商準(zhǔn)入條件與程序、內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面的內(nèi)容。
5月13日晚,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》(下稱《做市規(guī)定》)。
《做市規(guī)定》共17條,主要包括做市商準(zhǔn)入條件與程序、內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面的內(nèi)容。規(guī)則發(fā)布后,符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。
其中對(duì)準(zhǔn)入條件規(guī)定,按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則,初期參與試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外,還需滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件:一是最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于100億元;二是最近三年分類評(píng)級(jí)在A類A級(jí)(含)以上。
《做市規(guī)定》要求試點(diǎn)證券公司:一是將做市交易業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控;二是建立健全異常交易監(jiān)控機(jī)制,報(bào)備專用賬戶、接受上海證券交易所全方位監(jiān)控,防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響;三是參照自營持有股票標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算和填報(bào)風(fēng)控指標(biāo),原則上科創(chuàng)板做市持股不超過5%,由上海證券交易所在具體業(yè)務(wù)規(guī)則中明確;四是處理好突發(fā)事件,履行信息報(bào)送義務(wù)。
下一步,證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)上交所制定發(fā)布配套業(yè)務(wù)細(xì)則,做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與日常監(jiān)管,穩(wěn)妥推進(jìn)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
據(jù)悉,此舉是為落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》,深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革,完善科創(chuàng)板交易制度,提升科創(chuàng)板股票流動(dòng)性、增強(qiáng)市場(chǎng)韌性。
今年1月7日至2月6日,證監(jiān)會(huì)曾就《做市規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。證監(jiān)會(huì)稱,各方提出了一些意見建議,經(jīng)認(rèn)真研究,對(duì)其中的合理意見予以了吸收采納。
編輯:嚴(yán)暉
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