第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）退市相關(guān)信息披露行為，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本備忘錄。

　　第二條 需披露事項屬于本備忘錄附件的公告格式指引范圍的，上市公司應(yīng)按照相關(guān)公告格式指引編制公告。需披露事項不屬于附件的公告格式指引范圍的，上市公司應(yīng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》等規(guī)定的要求編制公告，必要時可參考相關(guān)公告格式指引的要求。

　　第三條 上市公司預(yù)計出現(xiàn)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的財務(wù)類退市風(fēng)險警示情形，將被實施退市風(fēng)險警示的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，及時披露股票可能被實施退市風(fēng)險警示的風(fēng)險提示公告。

　　第四條 上市公司觸及《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的財務(wù)類或者規(guī)范類退市風(fēng)險警示情形的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，及時披露股票被實施退市風(fēng)險警示的公告。

　　第五條 研發(fā)型上市公司因研發(fā)失敗或者上市公司因規(guī)范類退市情形，其股票被實施退市風(fēng)險警示后，符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的撤銷退市風(fēng)險警示條件的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露公告，并說明是否向本所申請撤銷退市風(fēng)險警示。

　　第六條 被實施退市風(fēng)險警示的上市公司，符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定條件并向本所申請撤銷對其股票實施退市風(fēng)險警示的，應(yīng)當(dāng)在申請后披露公告。

　　上市公司在收到本所撤銷退市風(fēng)險警示的決定后，應(yīng)當(dāng)按照本所要求披露股票撤銷退市風(fēng)險警示公告。

　　第七條 上市公司可能觸及《科創(chuàng)板上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法或交易類強(qiáng)制退市情形的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，披露公司股票可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。

　　上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，披露公司股票可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。

　　第八條 上市公司收到本所向公司作出的擬終止其股票上市的事先告知書，應(yīng)當(dāng)及時披露。

　　上市公司收到本所作出的終止其股票上市的決定書，應(yīng)當(dāng)及時披露股票終止上市公告。

　　第九條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的，應(yīng)當(dāng)按照《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定，及時披露股票將被終止上市的風(fēng)險提示公告。

　　第十條 本備忘錄由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第十一條 本備忘錄自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　第一號 科創(chuàng)板上市公司股票實施退市風(fēng)險警示公告

　　第二號 科創(chuàng)板上市公司股票撤銷退市風(fēng)險警示公告

　　第三號 科創(chuàng)板上市公司股票終止上市風(fēng)險提示公告

　　第四號 科創(chuàng)板上市公司股票終止上市公告