記者從券商處了解到，中國結(jié)算近期將對部分券商的證券賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，此次檢查主要是為了進(jìn)一步落實賬戶實名制。業(yè)內(nèi)人士表示，相比于去年全行業(yè)展開的賬戶實名制管理自查而言，此次現(xiàn)場檢查范圍更為全面，檢查工作也更為細(xì)致，重點是賬戶異常情況的監(jiān)控與核查。

　　近期，有部分券商收到了中國結(jié)算對證券賬戶業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的通知?，F(xiàn)場檢查要點包括五大方面：開戶代理機構(gòu)的賬戶管理制度建設(shè)情況；證券賬戶開戶環(huán)節(jié)實名制落實情況；證券賬戶使用環(huán)節(jié)實名制落實情況；證券賬戶信息更新及其他賬戶業(yè)務(wù)辦理情況。

　　某滬上中型證券公司資深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，此次檢查的核心是賬戶實名制，相比于去年全行業(yè)開展的賬戶實名制管理自查而言，檢查范圍更廣，檢查工作也更為細(xì)致。尤其是在賬戶使用環(huán)節(jié)實名制落實層面，要求券商加大對賬戶異常使用情況的監(jiān)控及核查，并通過異常交易的監(jiān)控來分析判斷其操作是否為本人等。

　　在落實證券賬戶使用環(huán)節(jié)實名制層面，此次檢查會關(guān)注券商是否建立賬戶異常使用情況的監(jiān)控和核查工作機制，是否建立了對非實名使用賬戶、違規(guī)配資等異常賬戶線索的監(jiān)控、識別等。

　　關(guān)于重點賬戶使用環(huán)節(jié)實名制情況，此次檢查重點包括：券商是否分別對托管資產(chǎn)前500名、近兩個月交易額前500名的自然人賬戶進(jìn)行核查，是否了解賬戶實際使用人等；是否對于近一年資產(chǎn)量曾超過1000萬元的自然人投資者進(jìn)行關(guān)注或回訪。對于機構(gòu)賬戶，此次檢查會關(guān)注證券公司是否分別對資產(chǎn)前100名、近三個月交易額前100名的機構(gòu)賬戶進(jìn)行核查，核實賬戶是否為投資者本人使用，是否存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等。

　　某華南券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資深人士表示，此次檢查并非針對近期某知名演員的證券賬戶未完全落實實名制的問題，而是中國結(jié)算自去年以來，分批次、分階段對全行業(yè)實施的現(xiàn)場檢查工作。

　　去年11月至12月期間，中國結(jié)算分別對十余家證券公司做了現(xiàn)場檢查，并在檢查中發(fā)現(xiàn)部分券商的現(xiàn)有監(jiān)測系統(tǒng)實名制的針對性不強，客戶風(fēng)險揭示不足等問題。

　　某華東中型券商運營負(fù)責(zé)人表示，目前公司正在建立一套針對賬戶使用情況的監(jiān)測系統(tǒng)，可以說覆蓋了客戶全生命周期。此外，公司還會配合交易所等的問詢函，對明顯存在異常交易行為的投資者作限制交易等舉措。

　　據(jù)悉，在監(jiān)管層及證券公司的聯(lián)合行動下，近期已有一部分使用他人賬戶的投資者正在逐步清空賬戶，并退出市場。