見習(xí)記者 張婷婷

　　因營業(yè)部負(fù)責(zé)人出差未指定專人代為履職，【西部證券(002673)、股吧】西寧長江路證券營業(yè)部日前被青海證監(jiān)局出具警示函，這已經(jīng)是近半年來西部證券收到的第三份罰單。

　　9月份，西部證券因擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問期間沒有出具持續(xù)督導(dǎo)意見，被江蘇證監(jiān)局警示；今年6月底，因股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，西部證券股權(quán)質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)被陜西證監(jiān)局暫停半年。

　　再收警示函

　　近日，西部證券西寧長江路證券營業(yè)部被出具警示函。青海證監(jiān)局查明，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人于2017年10月19日至10月31日（其中連續(xù)8個工作日）出差，且未指定專人代為履職，未能有效落實(shí)維穩(wěn)安保工作。上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條之規(guī)定。

　　該條文明確規(guī)定，“分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。”

　　據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，這是近半年來，西部證券收到的第三張罰單。

　　業(yè)績受股權(quán)質(zhì)押拖累

　　西部證券上月底發(fā)布的三季度業(yè)績公告顯示，該公司前三季度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為3.44億元，較上年同期減51.55%；營業(yè)收入為16.27億元，較上年同期減27.48%。受證券市場整體低迷影響，經(jīng)紀(jì)、投行、資管等業(yè)務(wù)收入紛紛下滑。

　　據(jù)西部證券近日披露的10月份月報，母公司口徑來看，西部證券單月凈利潤為2328.2萬元，環(huán)比下滑了69.54%。

　　據(jù)了解，如果順利的話，西部證券股權(quán)質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)將于下月底重新放開，但西部證券今年業(yè)績受股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)拖累已成既定事實(shí)。

　　此前，2018年半年報披露時，西部證券公布了上半年資產(chǎn)減值損失情況，因股票質(zhì)押回購客戶違約，西部證券計(jì)提了1.75億元的資產(chǎn)減值損失，較去年同期增加了310.68%。在當(dāng)時公布的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備報告中，其中質(zhì)押股票“【樂視網(wǎng)(300104)、股吧】”融出資金本金，該項(xiàng)應(yīng)收賬款本期計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備1.22億元，累計(jì)計(jì)提減值準(zhǔn)備5.61億元。