7家公司拿滿分

　　全國股轉(zhuǎn)公司日前根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2019年9月1日至9月30日），對主辦券商9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值。結(jié)果顯示，33家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.02%，其中財通證券、東吳證券、山西證券、西南證券、長江證券、中信證券、【第一創(chuàng)業(yè)(002797)、股吧】7家券商的綜合點值為100分。

　　財通和東吳并列第一

　　盡管財通證券等7家券商的9月綜合點值為滿分，但考慮到加減點項，最終評價點值排名前三的主辦券商為財通證券、東吳證券（并列第一）、山西證券，后面依次是西南證券、長江證券、中信證券、第一創(chuàng)業(yè)。

　　從月度環(huán)比排名來看，部分券商的名次出現(xiàn)較大變化。比如，財通證券、東吳證券分別從第58名、第71名上升到并列第1名，第一創(chuàng)業(yè)從上月的第71名上升到第7名，中泰證券從第55名上升到第9名，天風(fēng)證券從第75名上升到第12名。8月排名前三的【申萬宏源(000166)、股吧】、安信證券、開源證券本月分別降至第8名、第56名、第10名。其他頭部券商方面，中信建投從上月的第63名增至第13名，華泰證券從第35名增至第23名等。

　　全國股轉(zhuǎn)公司介紹，本月共有103家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，民族證券并入其母公司方正證券合并評價，華英證券并入其母公司國聯(lián)證券合并評價，實際有97家主辦券商評價結(jié)果。

　　33家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.02%；39家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比40.21%；15家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比15.46%；10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.31%。

　　4家券商負面行為超2條

　　9月份共記錄負面行為78條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為106條，涉及22家主辦券商。其中，推薦掛牌類1條，占比0.94%；推薦后督導(dǎo)類10條，占比9.43%；交易管理類91.5條，占比86.32%；綜合管理類3.5條，占比3.31%。其中，9月負面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商18家，合計占總記錄數(shù)的19.34%；負面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商4家，合計占總記錄數(shù)的80.66%。

　　具體來看，交易管理負面行為的條數(shù)最多，合計91.5條，其中又屬“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價”這條負面行為最多，達84條，月度占比為79.25%；掛牌后督導(dǎo)負面行為、綜合管理負面行為、推薦掛牌負面行為分別有10條、3.5條和1條。

　　全國股轉(zhuǎn)公司2016年4月1日起開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作。為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度，進一步滿足監(jiān)管需要，適應(yīng)市場發(fā)展，全國股轉(zhuǎn)公司于2017年8月起調(diào)整《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》。2018年1月，對原《評價辦法》做了進一步完善，主要對于計值方法作了改進完善，在保持評價體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向。

　　對于評價結(jié)果運用，全國股轉(zhuǎn)公司明確了三項差異化制度安排。一是以年評結(jié)果為重要參考依據(jù)，選擇主辦券商參與新三板的新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點以及市場建設(shè)活動。二是將季度評價結(jié)果與主辦券商強制培訓(xùn)掛鉤。三是使月度評價結(jié)果與主辦券商日常報告等自律管理要求產(chǎn)生聯(lián)動。